2013年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》模擬多選題一

　　2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢想成真！

　　多項(xiàng)選擇題

　　1．對非上市證券認(rèn)識錯(cuò)誤的是（ ）。

　　A．非上市證券不可以在其他證券交易市場交易

　　B．非上市證券允許在證券交易所內(nèi)交易

　　C．非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券

　　D．憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券

　　2．下列屬于證券市場顯著特征的是（ ）。

　　A．證券市場是價(jià)值直接交換的場所

　　B．證券市場是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場所

　　C．證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所

　　D．證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所

　　3．現(xiàn)代公司主要采取的組織形式是（ ）

　　A．有限責(zé)任公司

　　B．股份有限公司

　　C．無限責(zé)任公司

　　D．合伙制公司

　　4．進(jìn)入21世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是（ ）。

　　A．結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易所交易基金（ETF）、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易

　　B．在場外市場中，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)，成為風(fēng)險(xiǎn)管理的利器

　　C．場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展、新興市場金融創(chuàng)新出現(xiàn)熱潮

　　D．新興市場在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分

　　5．從內(nèi)容上看，中國證券市場對外開放包括的方面有（ ）。

　　A．在國際資本市場募集資金

　　B．開放國內(nèi)資本市場

　　C．有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場

　　D．對我國香港特別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)的開放

　　6．判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析的因素包括（ ）。

　　A．股票面值

　　B．市場深度

　　C．報(bào)價(jià)緊密度

　　D．股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力

　　7．下列關(guān)于無記名股票與記名股票的差別，說法正確的是（ ）。

　　A．二者的差別主要體現(xiàn)在股東權(quán)利等方面

　　B．無記名股票轉(zhuǎn)讓相對簡單；而記名股票轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制

　　C．無記名股票安全性較差，而記名股票相對安全

　　D．無記名股票在認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資；而記名股票可分一次或多次繳納出資

　　8．宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)是（ ）。

　　A．股價(jià)波動(dòng)幅度較大

　　B．作用機(jī)制復(fù)雜

　　C．波及范圍廣

　　D．干擾程度深

　　9．下列關(guān)于市場利率變化影響股票價(jià)格的表述正確的是（ ）。

　　A．利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升

　　B．利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價(jià)格上升

　　C．利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價(jià)格上漲

　　D．在市場資金量一定的條件下，利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價(jià)下降

　　10．2004年2月7日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》，指出在股權(quán)分置的情形下，作為一項(xiàng)過渡措施，上市公司應(yīng)建立和完善社會公眾股股東對重大事項(xiàng)的表決制度。其規(guī)定的上市公司重大事項(xiàng)包括（ ）。

　　A．增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股

　　B．重大資產(chǎn)重組，購買的資產(chǎn)總價(jià)較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過20％的

　　C．股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù)

　　D．對上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市

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