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中級審計師考試《審計專業(yè)相關知識》預習：證券法概述
第四部分
第七章 票據(jù)法和證券法
知識點七、證券法概述
（一）基本原則
1.公開、公平、公正原則。
2.自愿有償、誠實信用的原則。
3.合法原則
4.分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理的原則。
5.保護投資者合法權益的原則。
（二）與證券市場有關的機構
1.證券公司——依照公司法和證券法規(guī)定并經(jīng)國務院證券監(jiān)管機構審批設立的經(jīng)營證券業(yè)務的公司。 （7項業(yè)務及注冊資本，必須實繳資本，不允許分期出資）
?。?）經(jīng)營“證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、財務顧問”業(yè)務的，注冊資本最低限額為 5000萬元；
?。?）經(jīng)營“證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他”業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為1億元；
（3）經(jīng)營“證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他”業(yè)務中兩項以上的，注冊資本最低限額為 5億元。
2.證券服務機構：包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、會計師事務所等從事證券服務業(yè)務的機構。
3.證券監(jiān)督管理機構：國務院證券監(jiān)督管理機構依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。
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