保薦制度今起全面實(shí)施首批保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人出爐，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦代表人正常有序流動(dòng)不做特別政策限制本報(bào)北京電（記者  李巧寧）首批保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人昨日正式出爐，共有67家證券公司和609名考試成績(jī)合格者被分別注冊(cè)登記為首批保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人。中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，首批名單公布后，保薦代表人可正常有序流動(dòng)，證監(jiān)會(huì)對(duì)此并不做特別的政策限制。

    據(jù)了解，在614名考試成績(jī)合格者中有5名投行人員此次未能注冊(cè)成為首批保薦代表人。證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人解釋說(shuō)，這5人中有2人因注冊(cè)登記文件尚未提交完畢，須待相關(guān)文件提交后再注冊(cè)登記；有3人則因投資銀行從業(yè)經(jīng)歷不符合參考人員的相關(guān)規(guī)定，考試成績(jī)被作廢。

    依照相關(guān)規(guī)定，自首批保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人名單公布之日起，證監(jiān)會(huì)只受理保薦機(jī)構(gòu)提交的證券發(fā)行上市推薦文件。這意味著，從首批名單公布之日起，監(jiān)管部門將拒絕受理未能注冊(cè)成為保薦機(jī)構(gòu)的證券公司所提交的證券發(fā)行上市推薦文件，保薦責(zé)任主體已經(jīng)明確，保薦制度將全面實(shí)施。

    業(yè)內(nèi)人士指出，這表明一些證券公司的投行業(yè)務(wù)將在一段時(shí)期內(nèi)陷入停滯狀態(tài)。資料顯示，截至今年3月底，取得主承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司共有86家（包括具有主承銷業(yè)務(wù)資格的4家資產(chǎn)管理公司），其中只有67家注冊(cè)成為保薦機(jī)構(gòu)，其余19家證券公司的投行業(yè)務(wù)則會(huì)因此在一段時(shí)期內(nèi)陷入停滯，而要盡可能減少由此帶來(lái)的損失，“挖人”就成為一種選擇。

    就市場(chǎng)普遍關(guān)注的保薦代表人的流動(dòng)問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人明確表示，首批名單公布后，保薦代表人可以正常有序流動(dòng)，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)相關(guān)規(guī)定，并本著市場(chǎng)化的原則按照正常程序處理，不做特別的政策限制。

    針對(duì)下一次考試將在何時(shí)舉行這一業(yè)內(nèi)普遍關(guān)注的問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，今后每年都會(huì)定期舉辦保薦代表人勝任能力考試，計(jì)劃今年年內(nèi)還將舉辦一次考試。他說(shuō)，今后的保薦代表人勝任能力考試，所有證券公司的投行從業(yè)人員均可參加，但申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)要求，考試成績(jī)有效期為一年。

    （中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)保薦代表人名單詳見(jiàn)網(wǎng)站轉(zhuǎn)載名單）