為進(jìn)一步規(guī)范投資者買賣上市公司股份，特別是持有上市公司限售存量股份股東的交易行為，上證所根據(jù)《證券法》《上市公司收購管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等規(guī)定，就具體執(zhí)行相關(guān)規(guī)定的有關(guān)事項(xiàng)發(fā)出通知。

　　通知說，投資者及其一致行動(dòng)人通過上證所競價(jià)交易系統(tǒng)或者大宗交易系統(tǒng)買賣上市公司股份的，均屬于《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的"通過證券交易所的證券交易"；

　　投資者及其一致行動(dòng)人通過上述途徑增加或減少上市公司股份觸及《上市公司收購管理辦法》第十三條規(guī)定的比例的，應(yīng)當(dāng)依照該規(guī)定履行報(bào)告和公告義務(wù)，且在規(guī)定的期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司股份；

　　投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份發(fā)生變動(dòng)雖未達(dá)到法定比例，但導(dǎo)致其擁有權(quán)益的股份低于上市公司已發(fā)行股份5％的，應(yīng)當(dāng)自事實(shí)發(fā)生之日起三個(gè)交易日內(nèi)由上市公司披露提示性公告。提示性公告內(nèi)容包括但不限于：股份持有人的姓名或名稱；持有的股份性質(zhì)、數(shù)量及占上市公司已發(fā)行股份的比例；本次持股變動(dòng)的數(shù)量、比例、日期及方式。

　　通知強(qiáng)調(diào)，持有有限售條件股份的股東委托上市公司董事會向上證所提出解除限售申請時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交知悉并嚴(yán)格遵守《證券法》《上市公司收購管理辦法》和上證所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾文件。

　　上證所在通知中稱，對違反上述通知或上證所其他有關(guān)規(guī)定的投資者，上證所將依照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所交易規(guī)則》和《上海證券交易所證券異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控指引》等相關(guān)規(guī)定，采取相應(yīng)監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。