工行朔州分行以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，緊緊圍繞省、市分行工作重點(diǎn)，繼續(xù)完善內(nèi)控管理機(jī)制，認(rèn)真做好內(nèi)部控制評(píng)價(jià)，切實(shí)加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)管理，積極推進(jìn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理和反洗錢工作，進(jìn)一步強(qiáng)化新業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查，加強(qiáng)內(nèi)部管理，構(gòu)筑內(nèi)控文化建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制，深化全面風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)涵。

　　一是把握內(nèi)部評(píng)價(jià)關(guān)口，嚴(yán)格防范制度風(fēng)險(xiǎn)。該行以強(qiáng)化內(nèi)控評(píng)價(jià)為動(dòng)力，進(jìn)一步增強(qiáng)內(nèi)部控制和操作風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，切實(shí)抓好基層行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警能力。

　　二是繼續(xù)抓好《業(yè)務(wù)操作指南》的應(yīng)用實(shí)施工作。進(jìn)一步強(qiáng)化各支行、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)對(duì)《業(yè)務(wù)操作指南》的應(yīng)用實(shí)施。結(jié)合各自業(yè)務(wù)操作中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，組織學(xué)習(xí)、討論，全面準(zhǔn)確掌握臨柜業(yè)務(wù)的操作流程、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和控制措施，提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì)，不斷促進(jìn)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)范化管理與操作水平，杜絕違規(guī)操作行為的發(fā)生。要求業(yè)務(wù)管理部門、監(jiān)督檢查部門在日常檢查中，以《業(yè)務(wù)操作指南》為標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查，徹底糾正各行處、各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)存在的違犯《業(yè)務(wù)操作指南》的習(xí)慣性做法，實(shí)現(xiàn)全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作的規(guī)范化和程序化。

　　三是明確專業(yè)檢查職責(zé)，繼續(xù)落實(shí)違規(guī)積分工作。按照《違規(guī)積分管理規(guī)定》要求，進(jìn)一步做好積分檔案的管理、登記工作。對(duì)積分管理差、不按規(guī)定實(shí)行積分考核的部門和有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，并給予相應(yīng)處罰。

　　四是加大對(duì)存在問(wèn)題的整改力度，加強(qiáng)后續(xù)跟蹤檢查。針對(duì)各類檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，認(rèn)真查找形成問(wèn)題的原因，本著缺什么補(bǔ)什么、錯(cuò)什么改什么的原則，制定行之有效的整改措施，整改工作落實(shí)到人，嚴(yán)格實(shí)行“問(wèn)責(zé)制”，通過(guò)對(duì)存在問(wèn)題的深刻剖析，從中吸取教訓(xùn)，有效杜絕屢查屢犯問(wèn)題的發(fā)生。同時(shí)，做好問(wèn)題庫(kù)的基礎(chǔ)建設(shè)工作，主要將各類檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題按檢查主體、類型分類逐項(xiàng)錄入。通過(guò)對(duì)問(wèn)題庫(kù)中反映的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析研究，查找各專業(yè)、各部門、各支行網(wǎng)點(diǎn)在內(nèi)控管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，有針對(duì)性地指導(dǎo)專業(yè)部門和支行網(wǎng)點(diǎn)加強(qiáng)管理，規(guī)范操作行為，促進(jìn)全行內(nèi)控管理水平的不斷提高。