結合省工行員工違規(guī)積分系統管理與運用的要求和全行內控管理工作實際，近日工商銀行湖南湘西分行進一步修訂和完善了內控管理工作考核辦法，從內控評價與檢查、業(yè)務指南學習、員工違規(guī)積分系統管理與運用、檢查發(fā)現問題的整改、工作配合、反洗錢工作、操作風險信息管理系統使用情況、嚴重違規(guī)行為及發(fā)案情況八大指標進行內控管理工作考核，加強了對全行經營風險防范的工作力度。

　　修訂后的內控管理工作考核辦法堅持依法合規(guī)、客觀公正的原則，對州分行各部室和所轄各支行進行內控管理工作考核，力求真實的反映內控管理水平。分行加強了對各行內控管理工作檢查考核權重，考核方法采取現場檢查和非現場檢查相結合、按季考核和年度綜合考核相結合、定性分析與定量分析相結合的方式進行。綜合考核各行內控評價與檢查得分、業(yè)務指南學習得分、各項檢查發(fā)現問題整改率得分、各行處與內控部門配合計分標準得分、反洗錢工作得分、員工違規(guī)積分系統管理與運用得分、操作風險信息管理系統使用情況得分、嚴重違規(guī)行為及發(fā)案情況處理得分情況，公正評價其內控管理工作。對發(fā)生案件和出現重大違規(guī)行為的支行和部室實行一票否決，取消當年年終考核評獎資格。對各行、各部門在監(jiān)督檢查中發(fā)現的員工違規(guī)行為，除納入內控管理考核外，還將根據總行制定的《員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》進行嚴格處理。

　　為促使全行內控管理工作水平得到不斷提高，湘西分行建立了內控工作獎勵基金，設立了四個獎罰項目，分別從一級支行內控工作競賽、二級支行內控工作競賽、分行部室內控競賽、分行內控辦內控聯絡員掛點支行內控達級情況四個方面實行獎懲，并將支行和分行各部室內控綜合評價考核結果，直接作為當期綜合績效考核中“內控管理”項目扣分的依據。這些獎懲措施進一步督促全行員工落實內控管理制度措施，規(guī)范經營行為，防范業(yè)務風險。