一是加強組織領導。分管局領導親自帶隊參加安徽省廳組織的華安證券審計培訓和數(shù)據下載分析會，提高審計人員的證券業(yè)務審計技能，熟悉證券公司審計方法和步驟，理清審計思路。

　　二是強化專業(yè)知識學習。針對證券業(yè)務發(fā)展變化大且近8年未對證券公司開展審計的現(xiàn)狀，審計人員在認真學習省廳審計實施方案的基礎上，主動登門向蚌埠華安證券公司專家討教證券業(yè)務流程操作方法，深入理解證券業(yè)務知識和相關政策法規(guī)。

　　三是注重運用信息化技術。充分運用SQL_SERVER數(shù)據庫審計技術，篩選、查詢、分析證券業(yè)務經營中的疑點線索。同時借鑒AO2011中的證券行業(yè)審計方法的成熟經驗，突出重點，精確檢查，爭取有所突破。四是跨部門關聯(lián)數(shù)據。充分運用稅務部門的稅收數(shù)據和企業(yè)基本情況登記數(shù)據，分析判斷財務核算中的瑕疵之處，鎖定單位漏繳稅款、接受或使用虛假發(fā)票報銷等疑點問題，進而提高審計工作效率和效果。