各有關(guān)單位：

　　為適應(yīng)證券市場發(fā)展的新形勢，貫徹《中華人民共和國證券法》和《中華人民共和國公司法》（以下簡稱兩法），進(jìn)一步做好2006年證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作，特發(fā)布本指導(dǎo)意見。

　　一、培訓(xùn)目標(biāo)

　　2006年證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的目標(biāo)是：進(jìn)一步有針對性地加強(qiáng)執(zhí)業(yè)人員對證券市場法律法規(guī)的掌握程度，增強(qiáng)執(zhí)業(yè)人員的守法意識、誠信意識，通過多種形式的證券業(yè)務(wù)專題培訓(xùn)切實提高執(zhí)業(yè)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。

　　二、培訓(xùn)重點

　　2006年證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)培訓(xùn)要圍繞以下重點展開：

　?。ㄒ唬┙M織兩法培訓(xùn)，深入把握兩法的精神實質(zhì)和具體要求

　　各單位應(yīng)組織執(zhí)業(yè)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)兩法及其配套法規(guī)，要求通過培訓(xùn)使執(zhí)業(yè)人員充分認(rèn)識兩法頒布實施的重要意義，學(xué)習(xí)兩法及其配套法規(guī)的主要內(nèi)容。重點包括：有關(guān)兩法變更的主要內(nèi)容，《證券法》關(guān)于證券公司監(jiān)管的規(guī)定、從業(yè)人員違反法律所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任等。

　　（二）組織在崗位培訓(xùn)，提高執(zhí)業(yè)人員對法規(guī)政策的熟悉程度和專業(yè)水平

　　各單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)執(zhí)業(yè)人員所在崗位的實際需求，從提高執(zhí)業(yè)人員的法規(guī)政策水平和業(yè)務(wù)技能入手，有針對性開展崗位培訓(xùn)。培訓(xùn)圍繞以下重點展開：

　　1. 從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營業(yè)部及公司總部人員重點掌握《證券法》、滬深證券交易所上市交易規(guī)則等法律法規(guī)中關(guān)于證券交易、證券登記結(jié)算等方面的規(guī)定，掌握基金、權(quán)證等證券市場產(chǎn)品的基本概念和交易方式，熟悉有關(guān)基金銷售的管理辦法，有關(guān)權(quán)證交易和創(chuàng)設(shè)的相關(guān)規(guī)定；熟悉融資融券、資產(chǎn)證券化等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的運作方式等。

　　2.從事投資銀行業(yè)務(wù)的人員重點掌握《證券法》及滬深交易所上市交易規(guī)則中關(guān)于證券公開發(fā)行、證券上市、退市、證券發(fā)行保薦制度、上市公司信息披露、并購等與投資銀行業(yè)務(wù)有關(guān)的規(guī)定，熟悉有關(guān)股權(quán)分置改革的文件、政策法規(guī)。

　　3.從事研究分析及投資咨詢業(yè)務(wù)的人員重點掌握權(quán)證、期權(quán)等市場創(chuàng)新產(chǎn)品及融資融券、資產(chǎn)證券化等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的基本概念、運作方式和操作規(guī)則；熟悉證券投資咨詢?nèi)藛T的職業(yè)道德規(guī)范。

　　4.基金從業(yè)人員重點掌握證監(jiān)會頒布的有關(guān)基金營銷、運作、基金公司管理的有關(guān)規(guī)定。

　　5.其他人員根據(jù)崗位具體需求結(jié)合上述培訓(xùn)重點選擇培訓(xùn)內(nèi)容。

　　三、加強(qiáng)培訓(xùn)組織管理的幾點要求

　　（一）精心組織執(zhí)業(yè)人員的后續(xù)培訓(xùn)

　　1.各單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格年檢的進(jìn)度，按照《證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)綱要》（以下簡稱《培訓(xùn)綱要》）及《關(guān)于組織實施證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的幾點意見》（以下簡稱《幾點意見》）的要求，分頭做好執(zhí)業(yè)人員的后續(xù)培訓(xùn)組織工作。

　　2.各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)按《幾點意見》的要求，按時完成本單位執(zhí)業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　3.地方證券業(yè)協(xié)會要與所在地區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)加強(qiáng)的協(xié)調(diào)與聯(lián)系，協(xié)助所在地區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)完成執(zhí)業(yè)人員培訓(xùn)。

　?。ǘ﹪?yán)格培訓(xùn)管理，確保培訓(xùn)質(zhì)量

　　1.抓緊制定年度培訓(xùn)計劃，要在計劃中明確提出2006年培訓(xùn)目標(biāo)、培訓(xùn)重點和培訓(xùn)安排。

　　2.各單位以對需求的調(diào)查研究為依據(jù)，認(rèn)真分析業(yè)內(nèi)需求，并按照《證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱（試行）》的要求，確定培訓(xùn)內(nèi)容。

　　3.精心遴選師資。注重培訓(xùn)實效，可探索采取集中研討、案例分析等多種培訓(xùn)方式。

　　4.嚴(yán)格培訓(xùn)的考勤和考核環(huán)節(jié)，做到考勤、考核記錄完整、可查?？己丝刹扇」P試，重點考察參訓(xùn)人員對培訓(xùn)內(nèi)容的掌握程度。

　　5.周密安排教務(wù)和會務(wù)，按照收支平衡的原則合理收費。要向受訓(xùn)人員征詢意見，做好對培訓(xùn)意見的分類和反饋。

　　6.各單位要按照《培訓(xùn)綱要》的要求制定有關(guān)后續(xù)培訓(xùn)管理的規(guī)章制度，做到培訓(xùn)工作有專人管理、信息有專人報送，促進(jìn)后續(xù)培訓(xùn)的制度化、程序化、規(guī)范化。

　?。ㄈ┳龊门嘤?xùn)計劃和培訓(xùn)信息的報送、確認(rèn)工作

　　1. 各單位要注重培訓(xùn)信息的報送，采取專人管理的方式保證培訓(xùn)信息準(zhǔn)確、及時地錄入中國證券業(yè)協(xié)會的培訓(xùn)信息系統(tǒng)。

　　2. 各地方證券業(yè)協(xié)會要按照《幾點意見》的規(guī)定，通過核實培訓(xùn)計劃落實情況、查閱參訓(xùn)人員考勤、考核記錄等方式，做好本地區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)所報培訓(xùn)信息的確認(rèn)工作。

　?。ㄋ模└鲉挝灰訌?qiáng)與中證協(xié)的溝通，及時反饋有關(guān)情況和問題。

　　中國證券業(yè)協(xié)會
　　二00六年一月二十日