關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定

證監(jiān)會公告[2011]13號

頒布時間：2011-04-29 09:37:32.000　發(fā)文單位：中國證券監(jiān)督管理委員會

　　現(xiàn)公布《關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定》，自2011年6月1日起施行。

中國證券監(jiān)督管理委員會

二○一一年四月二十九日

關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定

　　第一條

　　為了明確證券公司證券自營業(yè)務的投資范圍及有關事項，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，制定本規(guī)定。

　　第二條

　　證券公司從事證券自營業(yè)務，限于買賣本規(guī)定附件《證券公司證券自營投資品種清單》所列證券。

　　證券公司因包銷而買賣證券，或者為對沖風險參與金融衍生產品交易的，不受前款規(guī)定的限制。

　　第三條

　　證券公司可以委托具備證券資產管理業(yè)務資格、特定客戶資產管理業(yè)務資格或者合格境內機構投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理。

　　證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格。

　　第四條

　　證券公司可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品等投資。

　　設立前款規(guī)定子公司的證券公司，應當具備證券自營業(yè)務資格，并按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第十三條關于變更公司章程重要條款的規(guī)定，事先報經證監(jiān)會批準。

　　證券公司不得為本條第一款規(guī)定的子公司提供融資或者擔保。

　　第五條

　　證券公司與本規(guī)定有關事項的凈資本和風險資本準備計算標準，執(zhí)行《關于證券公司風險資本準備計算標準的規(guī)定》、《關于調整證券公司凈資本計算標準的規(guī)定》的規(guī)定。

　　第六條

　　本規(guī)定自2011年6月1日起施行。證監(jiān)會此前公布的有關規(guī)定與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準。

　　附件：證券公司證券自營投資品種清單

　　附件：

證券公司證券自營投資品種清單

　　一、已經和依法可以在境內證券交易所上市交易的證券。