2015期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》知識點：內(nèi)部控制

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第十三條 營業(yè)部各項內(nèi)部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定，并報營業(yè)部所在地派出機構(gòu)備案。內(nèi)部控制制度包括以下項目：

（一）期貨公司對營業(yè)部統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理及會計核算的管理制度；

（二）營業(yè)部崗位職責及人員管理制度；

（三）營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)管理及應急制度；

（四）營業(yè)部合同、印章及檔案管理制度；

（五）營業(yè)部市場營銷管理制度；

（六）營業(yè)部投資者回訪制度；

（七）營業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度；

（八）反洗錢制度；

（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他管理制度。

第十四條 營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀合同，為投資者開立賬戶前，應當向投資者充分揭示期貨交易的風險，審慎評估投資者的財務狀況、期貨專業(yè)知識、交易經(jīng)驗、風險偏好和風險承受能力，不得誤導無投資意愿或無風險承受能力的投資者參與期貨交易。

第十五條 營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀合同，為投資者開立賬戶時，應當嚴格按照期貨市場統(tǒng)一開戶的要求，做好投資者身份核對、投資者影像資料留存、投資者期貨結(jié)算賬戶登記等工作。

第十六條 營業(yè)部應當加強開戶及合同管理，開戶及合同管理應當符合以下要求：

（一）營業(yè)部應當指定專門的合同簽署人負責與投資者簽訂期貨經(jīng)紀合同，合同簽署人應當獲得期貨公司的授權(quán)；

（二）營業(yè)部應當嚴格執(zhí)行期貨公司的期貨經(jīng)紀合同管理制度，建立期貨經(jīng)紀合同的收發(fā)、存檔及借閱記錄臺賬；

（三）營業(yè)部應當使用期貨公司連續(xù)編號、統(tǒng)一印制的期貨經(jīng)紀合同；

（四）營業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀合同應當一式三份，期貨公司、營業(yè)部、投資者各執(zhí)一份，期貨經(jīng)紀合同內(nèi)容應當填寫完整和規(guī)范；

（五）期貨公司應當建立投資者開戶的二級復核制度，營業(yè)部相關(guān)責任人員應當在開戶資料上簽字留痕；

（六）營業(yè)部應當在投資者開戶完成1個月內(nèi)，將投資者開戶資料文本報送至期貨公司總部，并留存相關(guān)資料文本或者電子文檔，以備營業(yè)部所在地派出機構(gòu)檢查；

（七）營業(yè)部應當通過期貨公司總部統(tǒng)一為投資者申請交易編碼，分配資金賬戶，統(tǒng)一在期貨公司交易結(jié)算系統(tǒng)中維護投資者的開戶資料。

【多選題】根據(jù)《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》，下列關(guān)于期貨營業(yè)部開戶及合同管理的表述，錯誤的有（ ）。

A.營業(yè)部使用的期貨經(jīng)紀合同可以不連續(xù)編號

B.客戶開戶資料必須由營業(yè)部負責人進行復核并簽字留痕

C.營業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀合同應當一式四份

D.營業(yè)部將客戶開戶資料報送至期貨公司總部后，無須再留有任何資料

【正確答案】BCD

【答案解析】根據(jù)《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》第十六條，營業(yè)部應當加強開戶及合同管理，開戶及合同管理應當符合以下要求：

（一）營業(yè)部應當指定專門的合同簽署人負責與投資者簽訂期貨經(jīng)紀合同，合同簽署人應當獲得期貨公司的授權(quán)；

（二）營業(yè)部應當嚴格執(zhí)行期貨公司的期貨經(jīng)紀合同管理制度，建立期貨經(jīng)紀合同的收發(fā)、存檔及借閱記錄臺賬；

（三）營業(yè)部應當使用期貨公司連續(xù)編號、統(tǒng)一印制的期貨經(jīng)紀合同；

（四）營業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀合同應當一式三份，期貨公司、營業(yè)部、投資者各執(zhí)一份，期貨經(jīng)紀合同內(nèi)容應當填寫完整和規(guī)范；

（五）期貨公司應當建立投資者開戶的二級復核制度，營業(yè)部相關(guān)責任人員應當在開戶資料上簽字留痕；

（六）營業(yè)部應當在投資者開戶完成1個月內(nèi)，將投資者開戶資料文本報送至期貨公司總部，并留存相關(guān)資料文本或者電子文檔，以備營業(yè)部所在地派出機構(gòu)檢查；

（七）營業(yè)部應當通過期貨公司總部統(tǒng)一為投資者申請交易編碼，分配資金賬戶，統(tǒng)一在期貨公司交易結(jié)算系統(tǒng)中維護投資者的開戶資料。