期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》高頻考點：期貨交易基本規(guī)則

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知識點：期貨交易基本規(guī)則

第二十五條　下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：

（一）國家機關和事業(yè)單位；

（二）國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；

（三）證券、期貨市場禁止進入者；

（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；

（五）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

第二十六條　客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應當明確、全面。

期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

第二十七條　期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。

未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。

第二十八條　期貨交易應當嚴格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。

期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。

期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：

（一）依據(jù)客戶的要求支付可用資金；

（二）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款；

（三）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。

第三十條　期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離和資金分離制度，不得混合操作。

第三十一條　期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

第三十四條　期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。

客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。

第三十六條　會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。

客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權。

第三十七條　實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金。期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施；對非結算會員的結算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施，由結算會員執(zhí)行。

第四十一條　國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定。

第四十二條　國務院商務主管部門對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。

境外期貨項下購匯、結匯以及外匯收支，應當符合國家外匯管理有關規(guī)定。

境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院商務主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批準后施行。

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