期貨從業(yè)考試法律法規(guī)重要考點(diǎn)：監(jiān)督管理

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校論壇編輯： 2014/04/30 15:59:51　字體：大小

　　備戰(zhàn)2014年期貨從業(yè)資格考試，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為廣大學(xué)員準(zhǔn)備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料，希望對(duì)您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快！

　　監(jiān)督管理

　　1.經(jīng)理層實(shí)行年檢。如果取得資格但是沒有任職的、未參加年檢或者未通過?；蛘哌B續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理的應(yīng)當(dāng)任職前重新申請(qǐng)。

　　2.經(jīng)理層以上的應(yīng)當(dāng)至少2年參加一次由證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得合格證書。

　　3.在期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理首席風(fēng)險(xiǎn)官失蹤、死亡、喪失行為能力的不能夠履行的，臨時(shí)決定符合資格的人員代為履行的3日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)，代為履行職責(zé)不超過6個(gè)月。

　　管理人員涉嫌違法、違規(guī)的在3日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。處分的在5日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。

　　4，下列的情況對(duì)負(fù)責(zé)人監(jiān)管談話出示警視函：

　　法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；

　　未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員組織分工調(diào)整的情況；

　　未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)；

　　未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親戚在本公司從事期貨交易情況；

　　未按照規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)；

　　未參加規(guī)定的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

　　違規(guī)建筑或者按照規(guī)定報(bào)告兼職情況。

　　5.期貨董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下面情況。證監(jiān)會(huì)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：

　　提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，拒絕配合證監(jiān)會(huì)依法調(diào)查，擅離職守照成嚴(yán)重后果；

　　1年累計(jì)3次被證監(jiān)會(huì)監(jiān)督談話；

　　對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任。

　　6.推薦人簽署的意見有虛假陳述的。在2年內(nèi)部在受理其推薦的意見和簽署意見的年檢登記表。并記入誠(chéng)信檔案。

　　期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理部合格的、會(huì)計(jì)師進(jìn)行離任審計(jì) 在3個(gè)月內(nèi)講報(bào)到交給證監(jiān)會(huì)。

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