新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
期貨從業(yè)期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法（3）
備戰(zhàn)2014年期貨從業(yè)資格考試，正保會計網(wǎng)校為廣大學員準備了相關的復習資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學習愉快！
第三章 風險監(jiān)管指標標準
第十八條至第二十三條
第十八條 期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：
?。ㄒ唬﹥糍Y本不得低于人民幣1500萬元；
?。ǘ﹥糍Y本不得低于客戶權益總額的6%；
?。ㄈ﹥糍Y本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300萬元；
?。ㄋ模﹥糍Y本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%；
?。ㄎ澹┝鲃淤Y產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%；
?。┴搨c凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；
?。ㄆ撸┮?guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求。
第十九條 期貨公司委托其他機構提供中間介紹業(yè)務的，凈資本不得低于人民幣3000萬元。
第二十條 從事交易結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。
第二十一條 從事全面結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：
?。ㄒ唬┤嗣駧?000萬元；
（二）客戶權益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權益或者非結(jié)算會員客戶權益之和的6%.
第二十二條 中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨公司的風險狀況及風險管理能力，提高其風險監(jiān)管指標標準。
第二十三條 中國證監(jiān)會對第十八條至第二十一條規(guī)定的風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%.
相關資訊
期貨免費資料下載
- 思維導圖
- 學習計劃
- 高級會計實務
高頻考點 - 報考指南
- 分錄/公式/發(fā)條
- 歷年試題
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
