期貨從業(yè)期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法（5）

來源: 正保會計網(wǎng)校論壇編輯： 2014/04/30 18:22:09　字體：大小

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　　第五章　監(jiān)督管理

　　第三十一條至第三十六條

　　第三十一條期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司限期報送或者補充更正。

　　期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對公司進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會計準則和本辦法有關(guān)規(guī)定的，可以認定風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準。

　　第三十二條期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，進入風險預警期。

　　中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在5個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：

　?。ㄒ唬┫蚬境鼍呔竞⒊推淙w股東；

　　（二）對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平；

　?。ㄈ┮蠊具M行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響；

　?。ㄋ模┴熈罟驹黾觾?nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。

　　第三十三條期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結(jié)束。

　　第三十四條期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在

　　2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。

　　第三十五條經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當進行驗收。

　　期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當自驗收合格之日起3個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。

　　第三十六條期貨公司逾期未改正或者經(jīng)過整改風險監(jiān)管指標仍不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條采取監(jiān)管措施。

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