期貨從業(yè)公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法（1）

來源: 正保會計網(wǎng)校論壇編輯： 2014/04/30 18:23:58　字體：大小

　　備戰(zhàn)2014年期貨從業(yè)資格考試，正保會計網(wǎng)校為廣大學員準備了相關的復習資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學習愉快！

《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》

　　第一章　總則

　　第一條至第五條

　　第一條為了規(guī)范期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務活動，提高期貨公司專業(yè)化服務能力，保護客戶合法權益，促進期貨市場更好地服務國民經(jīng)濟發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》等有關規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：

　?。ㄒ唬﹨f(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務；

　?。ǘ┦占砥谪浭袌鲂畔⒓案黝愊嚓P經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務；

　　（三）為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務；

　?。ㄋ模┲袊C券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他活動。

　　第三條期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應當取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格。

　　未取得規(guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢業(yè)務活動。

　　第四條期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

　　第五條中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。

　　中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行自律管理。

上一篇：期貨從業(yè)公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法（2...

下一篇：期貨從業(yè)期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法...

期貨免費資料下載

思維導圖
學習計劃
高級會計實務
高頻考點
報考指南
分錄/公式/發(fā)條
歷年試題

一鍵領取全部資料