新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點：經紀業(yè)務規(guī)則
為幫助參加2015期貨從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校整理了2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點供大家參考，希望對廣大考生有所幫助，祝大家學習愉快，夢想成真！
第四十八條
期貨公司應當按照審慎經營的原則，建立并有效執(zhí)行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程，保持財務穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準，確?？蛻舻慕灰装踩唾Y產安全。
第四十九條
期貨公司應當遵循誠實信用原則，以專業(yè)的技能，勤勉盡責地執(zhí)行客戶的委托，維護客戶的合法權益。
期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確?？蛻衾鎯?yōu)先。
第五十條
除《期貨交易管理條例》第二十六規(guī)定的情形外，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易：
（一）無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；
（二）期貨公司的工作人員及其配偶；
（三）中國證監(jiān)會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶。
第五十一條
客戶開立賬戶，必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經濟組織資格的合法證件，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
第五十二條
期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容，并簽訂期貨經紀合同。期貨公司不得為未簽訂《期貨經紀合同》的客戶開立賬戶。
《〈期貨經紀合同〉指引》、《期貨交易風險說明書》的內容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。
期貨公司應當根據(jù)《〈期貨經紀合同〉指引》及時更新《期貨經紀合同》格式文本，報中國期貨業(yè)協(xié)會審查備案，并報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。
期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起5個工作日內報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。
學員討論（0）
相關資訊
期貨免費資料下載
- 思維導圖
- 學習計劃
- 高級會計實務
高頻考點 - 報考指南
- 分錄/公式/發(fā)條
- 歷年試題
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號
