期貨法律法規(guī)基礎(chǔ)知識(shí)

每個(gè)關(guān)于期貨的名詞都是什么意思？期貨從業(yè)考試不知道怎么復(fù)習(xí)？期貨法律法規(guī)基礎(chǔ)知識(shí)都有啥？快來(lái)看看！

交易所：

1、期貨交易所會(huì)員：國(guó)內(nèi)登記注冊(cè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織

2、不得任交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)會(huì)：被解除職務(wù)或撤銷(xiāo)資格未滿(mǎn)5年

3、交易所職責(zé)：提供場(chǎng)所設(shè)施服務(wù)、設(shè)計(jì)安排合約上市、組織監(jiān)督交易結(jié)算交割、為交易提供履約擔(dān)保、對(duì)會(huì)員監(jiān)督管理、其他

4、期貨交易所不得參與期貨交易，不得從事信托投資、股票、非自用不動(dòng)產(chǎn)業(yè)務(wù)。

5、建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度：保證金、當(dāng)日無(wú)負(fù)債、漲跌停板、持倉(cāng)限額大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、其他。（分級(jí)結(jié)算的建立結(jié)算擔(dān)保金）

6、出現(xiàn)異常情況，采取緊急措施，立即報(bào)告證監(jiān)局：提高保證金、調(diào)整漲跌停板幅度、限制最大持倉(cāng)、暫停交易、其他。

7、異常情況：操縱期貨價(jià)格、不可抗突發(fā)事件、其他。

8、需證監(jiān)局批準(zhǔn)：制定修改章程交易規(guī)則、上市終止取消恢復(fù)交易品種、上市修改終止合約、變更住所、合并分立解散、其他。

9、期貨交易所收益首先用于保證交易所運(yùn)行改善。

期貨公司：

1、申請(qǐng)條件：注冊(cè)資本最低3000萬(wàn)、主要股東實(shí)際控制人3年內(nèi)無(wú)違法記錄

2、股東貨幣出資不低于85%。以貨幣或期貨公司必須的非貨幣資產(chǎn)出資。

3、批復(fù)：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)6個(gè)月內(nèi)批復(fù)。

4、期貨公司禁止業(yè)務(wù)：期貨自營(yíng)、為關(guān)聯(lián)人融資、對(duì)外擔(dān)保。

5、需國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：合并分立停業(yè)解散破產(chǎn)（20天）、變更業(yè)務(wù)范圍（20天）、變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)（2月）、新增持有5%以上股權(quán)股東or控股股東發(fā)生變化（20天）、境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（20天）、其他（2月）

6、需派出機(jī)構(gòu)：變更法人（20天）、變更住所（20天）、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)（2月）、變境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍（20天）、其他（20天）。

7、注銷(xiāo)：注銷(xiāo)了營(yíng)業(yè)執(zhí)照、成立后3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)、開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停3個(gè)月、主動(dòng)提出、其他。

交易規(guī)則：

1、先風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，然后簽訂書(shū)面合同。不得做獲利保證，不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中約定分享利益風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。

2、不能從事期貨：國(guó)家機(jī)關(guān)事業(yè)單位、監(jiān)督機(jī)構(gòu)、期貨交易所、保證金存管機(jī)構(gòu)、期貨協(xié)會(huì)、證券期貨市場(chǎng)禁入者、未提供開(kāi)戶(hù)證明、其他。

3、交易所披露：成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)收盤(pán)價(jià)

4、不能披露：價(jià)格預(yù)測(cè)

5、保證金可劃轉(zhuǎn)：支付可用資金、交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)稅費(fèi)。

6、期貨交易所統(tǒng)一組織期貨交易結(jié)算

7、銀行從事期貨交易融資擔(dān)保，需銀監(jiān)部門(mén)批準(zhǔn)。

期貨業(yè)協(xié)會(huì)：

1、是自律性組織，社會(huì)團(tuán)體法人

2、權(quán)力機(jī)構(gòu)：會(huì)員大會(huì)

3、職責(zé)：教育組織會(huì)員、制定行業(yè)自律規(guī)則、從業(yè)人員資格認(rèn)定、受理客戶(hù)投訴、調(diào)解糾紛、業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：

1、職責(zé)：制定規(guī)章規(guī)則，審批權(quán)，對(duì)品種活動(dòng)監(jiān)管，對(duì)各參與者監(jiān)管，制定期貨從業(yè)人員資格標(biāo)準(zhǔn)、管理辦法，監(jiān)管信息公開(kāi)，監(jiān)管協(xié)會(huì)。

2、措施：現(xiàn)場(chǎng)檢查，調(diào)查取證，要求作出說(shuō)明，財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、交易記錄、財(cái)會(huì)資料、保證金賬戶(hù)、銀行賬戶(hù)，限制交易不超15天，特復(fù)雜30天。

3、受報(bào)送（交易所、期貨公司、保證金安存機(jī)構(gòu)）：財(cái)會(huì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料、其他。

4、投資者保障基金：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)+國(guó)務(wù)院財(cái)政部制定籌集管理使用辦法。

5、保證金存管機(jī)構(gòu)：每日稽核

6、制定持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則：期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)比例，凈資本與境內(nèi)外業(yè)務(wù)規(guī)模比例，流資與流債比例

7、出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)：可對(duì)期貨公司高管等談話(huà)，不改的可限制各種活動(dòng)。改合格的3日內(nèi)解除措施。不合格就撤銷(xiāo)資格。

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