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上期所5月查處異常交易行為95起
[期貨日報]上期所5月查處異常交易行為95起
上期所及上期能源昨日通報了5月查處違法違規(guī)行為情況。
異常交易行為管理方面，上期所處理異常交易行為95起。其中，自成交超限20起，頻繁報撤單超限74起，大額報撤單超限1起。通過會員單位對上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示100次，將15名客戶列入重點監(jiān)管名單，在會員服務(wù)系統(tǒng)通報21次，對6名客戶采取限制開倉的監(jiān)管措施并進(jìn)行全市場公告。上期能源處理異常交易行為12起，其中自成交超限3起，頻繁報撤單超限9起。通過會員單位對上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示14次。
實際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，上期所對72組168個客戶進(jìn)行實際控制關(guān)系認(rèn)定，對5組20個客戶進(jìn)行實際控制關(guān)系協(xié)查。上期能源對54組119個客戶進(jìn)行實際控制關(guān)系認(rèn)定，對3組8個客戶進(jìn)行實際控制關(guān)系協(xié)查。
違規(guī)交易處理方面，上期所處理涉嫌違規(guī)交易線索4起，其中自成交影響合約價格2起，相互交易轉(zhuǎn)移資金1起，錯單交易1起。經(jīng)排查，上期所對其中2起進(jìn)行立案調(diào)查。上期能源處理涉嫌違規(guī)交易線索2起，其中交易軟件參數(shù)設(shè)置錯誤導(dǎo)致價格異常波動1起，錯單交易1起。經(jīng)對上述2起交易行為進(jìn)行排查并通過會員單位對相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育同時采取相應(yīng)監(jiān)管措施，本月上期能源未進(jìn)行立案。
上期所及上期能源提醒廣大投資者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險并做好實際控制關(guān)系賬戶的報備。
2020年06月11日
期貨日報
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