期貨從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練：證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法（2021.11.17）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2021/11/17 09:38:36　字體：大小

以下是期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練題目，希望通過每天不間斷的練習，鞏固所學知識并靈活運用。

多選題

中國證監(jiān)會對有下列（?。﹪乐剡`法失信情形的市場主體，在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進行專項公示。

A、因操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐發(fā)行、虛假披露信息、非法從事證券期貨業(yè)務、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)做出行政處罰

B、被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取市場禁入措施

C、因證券期貨犯罪被人民法院判處刑罰

D、因拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查被有關機關做出行政處罰或者處理決定

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【答案】

ABCD

【解析】

本題考查證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法?！蹲C券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第十五條：中國證監(jiān)會對有下列嚴重違法失信情形的市場主體，在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進行專項公示：
（一）因操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐發(fā)行、虛假披露信息、非法從事證券期貨業(yè)務、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)做出行政處罰；
（二）被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取市場禁入措施；
（三）因證券期貨犯罪被人民法院判處刑罰；
（四）因拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查被有關機關做出行政處罰或者處理決定；
（五）到期拒不執(zhí)行中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)生效行政處罰決定；
（六）嚴重侵害投資者合法權益、市場反應強烈的其他嚴重違法失信情形。
嚴重違法失信主體的專項公示期為一年，自公示之日起算。參見教材P209-210。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎知識》（11.17）

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