期貨從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練：證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法（2021.11.22）

本題考查證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法?！蹲C券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》第七條：下列從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)的公民、法人或者其他組織的誠(chéng)信信息，記入誠(chéng)信檔案：
（一）證券業(yè)從業(yè)人員、期貨從業(yè)人員和基金從業(yè)人員；
（二）證券期貨市場(chǎng)投資者、交易者；
（三）證券發(fā)行人、上市公司、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓證券的企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、主要股東、實(shí)際控制人；
（四）區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，為區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)辦理賬戶開立、資金存放、登記結(jié)算等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；
（五）證券公司、期貨公司、基金管理人、債券受托管理人、債券發(fā)行擔(dān)保人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、主要股東和實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人，合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者及其主要投資管理人員，境外證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)及其總代表、首席代表；
（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、保薦機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨合約交割倉(cāng)庫(kù)以及期貨合約標(biāo)的物質(zhì)量檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)等證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員；
（七）為證券期貨業(yè)務(wù)提供存管、托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)，及其存管、托管部門的高級(jí)管理人員；
（八）為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或者軟硬件產(chǎn)品的供應(yīng)商；
（九）為發(fā)行人、上市公司、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司提供投資者關(guān)系管理及其他公關(guān)服務(wù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員；
（十）證券期貨傳播媒介機(jī)構(gòu)、人員；
（十一）以不正當(dāng)手段干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作的人員；
（十二）其他有與證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)相關(guān)的違法失信行為的公民、法人或者其他組織。
參見教材P206。