期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：風險管理公司（2022.10.17）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2022/10/17 09:39:06　字體：大小

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多選題

風險管理公司及其工作人員開展業(yè)務(wù)過程中不得（　）。

A、誤導(dǎo)或欺詐客戶

B、侵占、挪用客戶資產(chǎn)

C、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易信息

D、從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動

查看答案解析

【答案】

ABCD

【解析】

本題考查風險管理公司及其工作人員開展業(yè)務(wù)過程中不得存在的行為。風險管理公司及其工作人員開展業(yè)務(wù)過程中不得有以下行為：（1）誤導(dǎo)或欺詐客戶；（2）侵占、挪用客戶資產(chǎn)；（3）泄漏因職務(wù)便利獲取的未公開信息，或利用該信息為本人或者他人謀取不正當利益；（4）與關(guān)聯(lián)公司之間、與客戶之間、在服務(wù)的不同客戶之間進行利益輸送或未公平對待客戶；（5）從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動；（6）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易信息；（7）違反賬戶實名制要求，使用他人證券、期貨賬戶，或?qū)⒆杂凶C券、期貨賬戶出借或授權(quán)給他人使用；（8）法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定和自律管理規(guī)則禁止的其他行為。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識》（10.17）

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