歷年期貨從業(yè)資格試題《期貨法律法規(guī)》科目3

21.期貨公司申請設立營業(yè)部，其申請日前（）個月應當符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。

A.1

B.2

C.3

D.5

22.期貨公司（）負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

A.經理

B.監(jiān)事會

C.獨立董事

D.首席風險官

23.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起（）個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.5

B.7

C.15

D.30

24.從事期貨經營的機構對本機構期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應當自做出處分決定之日起＿＿＿＿個工作日內向＿＿＿＿報告。（）

A.3；中國證監(jiān)會

B.3；期貨業(yè)協會

C.10；期貨業(yè)協會

D.10；中國證監(jiān)會

25.中國期貨業(yè)協會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行（）管理。

A.監(jiān)督

B.垂直

C：自律

D.行政

26.申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務＿＿＿＿年以上經驗，或者其他金融業(yè)務＿＿＿＿年以上經驗。（）

A.2：3

B.2；5

C.3；4

D.3；5

27.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

28.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的推薦人應當是任職（）年以上的期貨公司現任董事長、監(jiān)事會主席或者經理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

29.期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的（）。

A.完整和真實

B.安全和真實

C.完整和安全

D.安全和及時

30.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

21.「答案」C

「解析」依據《期貨公司管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司申請設立營業(yè)部，申請日前3個月應當符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。

22.「答案」D、

「解析」《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

23.「答案」A

「解析」《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況。

24.「答案」C

「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。

25.「答案」C

「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。

26.「答案」C

「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗。

27.「答案」A

「解析」依據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條的規(guī)定，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

28.「答案」A

「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現任董事長、監(jiān)事會主席或者經理層人員。

29.「答案」C

「解析」《期貨交易管理條例》第四十二條的規(guī)定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的完整和安全。

30.「答案」C

「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構備案，并定期報告相關交易情況。