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icon 題庫(kù)首頁(yè) 期貨從業(yè)資格 期貨法律法規(guī)

< 2024年 10月 >

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糾錯(cuò)

1、

下列關(guān)于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說(shuō)法中，正確的是（　）。

A.

對(duì)機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告；機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告

B.

發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

C.

當(dāng)從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他原因無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)及時(shí)與投資者協(xié)商

D.

從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的，不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

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