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icon 題庫首頁 證券從業(yè)資格 證券市場基本法律法規(guī)

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< 2025年 1月 >
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1、
中國人民銀行某支行對轄區(qū)金融機構進行現場檢查中發(fā)現，A證券公司營業(yè)部對客戶留存身份證明文件（第二代身份證）無期限1038戶、開戶申請書無職業(yè)425戶、無國籍240戶。該營業(yè)部對客戶留存身份證明文件失效102戶，其中失效后存在交易的61戶。對于上述情況，下列說法正確的有（?。?br />①違反了《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》中關于識別與持續(xù)識別客戶身份的相關規(guī)定
②應責令該證券公司營業(yè)部限期改正
③應暫停該證券公司的經紀業(yè)務
④應給予處3萬元罰款的行政處罰
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