證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：監(jiān)管制度及具體要求

【知識(shí)點(diǎn)】我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度及具體要求

（一）以誠(chéng)信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度

（二）以凈資本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度

這一制度具有三個(gè)特點(diǎn)：一是建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制；二是建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制；三是建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制。

根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E共5大類11個(gè)級(jí)別。

（三）合規(guī)管理制度

證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，組織內(nèi)部有關(guān)機(jī)構(gòu)和部門或者委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)解決合規(guī)管理中存在的問題。對(duì)公司合規(guī)管理有效性的全面評(píng)估，每年不得少于一次。

（四）客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

客戶交易結(jié)算資金第三方存管是證券公司在接受客戶委托，承擔(dān)申報(bào)、清算、交收責(zé)任的基礎(chǔ)上，在多家商業(yè)銀行開立專戶存放客戶的交易結(jié)算資金，商業(yè)銀行根據(jù)客戶資金存取和證券公司提供的交易清算結(jié)果，記錄每個(gè)客戶的資金變動(dòng)情況，建立客戶資金明細(xì)賬簿，并實(shí)施總分核對(duì)和客戶資金的全封閉銀證轉(zhuǎn)賬。

（五）信息報(bào)送與披露制度

1.信息報(bào)送制度

信息報(bào)送制度即證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)自每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告，自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。發(fā)生重大事件，立即發(fā)送臨時(shí)報(bào)告。

2.信息公開披露制度。這一制度主要為證券公司的基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開披露。

3.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管。這是對(duì)證券公司進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和日常監(jiān)管的重要手段。

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