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2017證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：資金賬戶設(shè)立
證券從業(yè)在手，進(jìn)入券商無憂。2017年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間為1月13日-2月6日，考試倒計(jì)時(shí)37天，你開始備考了么？正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，提早備考，考試無憂。
知識(shí)點(diǎn)：資金賬戶的開立
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資金賬戶開立的一般要求
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（1）客戶到證券公司營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)提出書面申請(qǐng)，出示有效身份證明文件
（2）客戶開立資金賬戶時(shí)必須簽署《證券交易委托代理協(xié)議書》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》、《買者自負(fù)承諾函》（均一式兩份），以及《客戶資金存管合同》（一式三份）等文件 （3）證券營(yíng)業(yè)部為客戶開戶前須對(duì)客戶進(jìn)行投資者入市風(fēng)險(xiǎn)教育，并進(jìn)行客戶身份識(shí)別，審核客戶的開戶資格并查驗(yàn)相關(guān)資料 （4）證券營(yíng)業(yè)部依據(jù)客戶的書面申請(qǐng)?jiān)O(shè)置資金賬戶的證券交易委托方式、服務(wù)品種、存管或銀證轉(zhuǎn)賬銀行，客戶自行設(shè)置密碼 （5）證券營(yíng)業(yè)部對(duì)相關(guān)資料進(jìn)行妥善保管 |
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資金賬戶開戶的操作規(guī)范
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（1）開戶申請(qǐng)
（2）查驗(yàn)和復(fù)核 （3）電腦開戶 （4）打印柜臺(tái)交易系統(tǒng)“客戶賬戶基本信息表”（一式兩聯(lián)）交由客戶簽名確認(rèn) （5）經(jīng)辦人將資料交復(fù)核員通過系統(tǒng)實(shí)時(shí)復(fù)核，復(fù)核內(nèi)容與經(jīng)辦人查驗(yàn)要求相同 （6）經(jīng)辦人在《證券交易委托代理協(xié)議書》的乙方欄內(nèi)填寫營(yíng)業(yè)部信息，經(jīng)辦人與復(fù)核人分別簽名或蓋章 （7）將經(jīng)打印的柜臺(tái)交易系統(tǒng)“客戶賬戶基本信息表”一聯(lián)和《證券交易委托代理協(xié)議書》（客戶留存文本）交客戶保存 （8）收市后，經(jīng)辦人將相關(guān)資料交業(yè)務(wù)主管留存歸入客戶資料檔案 |
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