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2018年證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):發(fā)審委構(gòu)成和職責(zé)

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2018/01/02 11:08:57 字體:

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2018年證券從業(yè)資格考試知識(shí)點(diǎn)

知識(shí)點(diǎn):發(fā)審委的構(gòu)成和職責(zé)

①發(fā)審委委員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)的專業(yè)人員和中國(guó)證監(jiān)會(huì)外的有關(guān)專家組成,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘任。發(fā)審委委員為25名,部分發(fā)審委委員可以為專職。其中中國(guó)證監(jiān)會(huì)的人員5名,中國(guó)證監(jiān)會(huì)以外的人員20名。發(fā)審委設(shè)會(huì)議召集人5名。創(chuàng)業(yè)板35名,證監(jiān)會(huì)5名。主板、創(chuàng)業(yè)板和并購重組委員不得互相兼任。

②發(fā)審委委員每屆任期1年,可以連任,但連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過3屆。

③發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)符合下列條件:第一,堅(jiān)持原則,公正廉潔,忠于職守,嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)和規(guī)章;第二,熟悉證券、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)及有關(guān)的法律、行政法規(guī)和規(guī)章;第三,精通所從事行業(yè)的專業(yè)知識(shí),在所從事的領(lǐng)域內(nèi)有較高聲譽(yù);第四,沒有違法、違紀(jì)記錄;第五,中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要符合的其他條件。

④發(fā)審委委員有下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)予以解聘:第一,違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和發(fā)行審核工作紀(jì)律的;第二,未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定勤勉盡職的;第三,本人提出辭職申請(qǐng)的;第四,兩次以上無故不出席發(fā)審委會(huì)議的;經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)考核認(rèn)為不適合擔(dān)任發(fā)審委委員的其他情形。發(fā)審委委員的解聘不受任期是否屆滿的限制。發(fā)審委委員解聘后,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)及時(shí)選聘新的發(fā)審委委員。

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