2018年證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》知識點：期貨交易所的職責

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知識點：期貨交易所的職責

（一）提供交易的場所、設施和服務

（二）設計合約、安排合約上市

（三）制定并實施期貨市場制度與交易規(guī)則

（四）組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場風險

（五）發(fā)布市場信息

期貨交易所會員管理、內部管理制度的相關規(guī)定

（一）期貨交易所會員管理的相關規(guī)定

1.會員制期貨交易所的概念

會員制期貨交易所是由全體會員共同出資組建，繳納一定的會員資格費作為注冊資本，以其全部財產承擔有限責任的非營利性法人。

2.會員制交易所組織架構

會員制期貨交易所一般設有會員大會、理事會、專業(yè)委員會和業(yè)務管理部門。其中，會員大會由會員制期貨交易所的全體會員組成，它是會員制期貨交易所的最高權力機構。理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責，執(zhí)行會員大會決議。按照國際慣例，理事會由交易所全體會員通過會員大會選舉產生。

3.會員資格的獲取

只有取得會員資格才能進入期貨交易所場內交易。會員制期貨交易所的出資者也是期貨交易所的會員，享有直接進場進行期貨交易的權利。會員制期貨交易所會員資格的獲取方式有多種，主要是：以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入，接受發(fā)起人的資格轉讓加入，接受期貨交易所其他會員的資格轉讓加入和依據期貨交易所的規(guī)則加入。

4.會員的基本權利與義務

（1）基本權利

參加會員大會，行使表決權、申訴權；在期貨交易所內進行期貨交易，使用交易所提供的交易設施、獲得期貨交易的信息和服務；按規(guī)定轉讓會員資格，聯名提議召開臨時會員大會等。

（2）基本義務

遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；遵守期貨交易所的章程、業(yè)務規(guī)則及有關決定；按規(guī)定繳納各種費用；執(zhí)行會員大會、理事會的決議；接受期貨交易所的業(yè)務監(jiān)管等。

（二）期貨交易所內部管理制度的相關規(guī)定

期貨交易所的交易結算系統(tǒng)和交易結算業(yè)務應當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況；未經批準，期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關的營利性組織***

期貨交易所的工作人員應當自覺遵守有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責，誠實信用，具有良好的職業(yè)操守；期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內幕消息或者利用內幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處牟取利益；期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時，應當回避；期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。

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