2018證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》知識點：證券分析師注冊登記

為了幫助2018年證券從業(yè)資格考試的學員更好的復習備考，正保會計網校特從論壇為大家收集了《證券市場基本法律法規(guī)》科目考點：關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知，希望對廣大考生有幫助。2018年證券從業(yè)考試來襲，網校帶你任性備考>>

知識點：關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知

1.證券公司、證券投資咨詢機構應當按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》的要求，根據選擇的證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務類別，做好證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員分類管理，并向中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱證券業(yè)協(xié)會）申請辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記。

注冊登記為證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業(yè)務類別為證券投資咨詢業(yè)務（投資顧問）；注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務類別為證券投資咨詢業(yè)務（分析師）。

2.從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務的證券公司、證券投資咨詢機構，應當在2011年1月1日前，為公司從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務的現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊登記。

證券公司應當將公司總部、證券營業(yè)部中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事證券投資顧問業(yè)務的人員，申請注冊登記為證券投資顧問；將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的人員，申請注冊登記為證券分析師。

證券投資咨詢機構應當將簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事證券投資顧問業(yè)務的人員，申請注冊登記為證券投資顧問。證券投資咨詢機構在建立健全業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和內部控制機制的前提下，可以將其專門研究部門中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的人員，申請注冊登記為證券分析師。

同一人員不得同時申請注冊登記為證券投資顧問和證券分析師。

3.證券公司、證券投資咨詢機構為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應當向證券業(yè)協(xié)會報送下列書面申請材料：

（1）公司證券投資咨詢業(yè)務許可證明復印件；

（2）申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表，包括人員姓名、身份證號碼、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編號、所在業(yè)務部門、工作地點等信息；

（3）申請注冊為證券分析師的人員基本信息表，包括人員姓名、身份證號碼、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編號、所在業(yè)務部門、工作地點等信息；

（4）公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明；

（5）公司關于所提供材料真實、準確、完整的承諾書；

（6）證券業(yè)協(xié)會要求提供的其他材料或者證明文件。

證券公司、證券投資咨詢機構向證券業(yè)協(xié)會提交書面申請時，應當同步在中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，錄入有關人員的申請材料和相關信息。

4.2011年1月1日后，證券公司、證券投資咨詢機構可以依據證券投資咨詢相關法規(guī)、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》等規(guī)定的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，按照本通知附件明確的注冊登記程序及要求，為從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務的新增人員，在證券業(yè)協(xié)會辦理證券投資顧問、證券分析師注冊登記。

5.證券投資顧問或者證券分析師變更崗位，不再從事證券投資顧問或者發(fā)布證券研究報告業(yè)務的，所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在該事項發(fā)生之日起10個工作日內，向證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷有關人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務，所在的證券公司或者證券投資咨詢機構應當在10個工作日內，向證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關人員的原注冊登記，并為該人員辦理新的注冊登記。有關人員變更注冊登記完成后，方可從事相關業(yè)務。

6.證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在勞動合同解除之日起10個工作日內，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。證券業(yè)協(xié)會依據公司提交的該人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

7.證券公司、證券投資咨詢機構應當對其所報送的證券投資顧問、證券分析師注冊登記申請材料嚴格把關，防止出現(xiàn)材料虛假、不實、重大遺漏等情形。

8.證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機構未及時辦理離職備案等相關手續(xù)的，證券業(yè)協(xié)會將采取談話提醒、行業(yè)內通報批評等措施。

9.證券公司、證券投資咨詢機構報送材料存在虛假、不實、重大遺漏情形的，證券業(yè)協(xié)會將要求其撤回申請材料或者注銷相關人員注冊登記，并視情節(jié)對相關機構采取紀律處分或者自律管理措施，記入誠信檔案。

10.證券投資顧問、證券分析師違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定或者自律規(guī)范的，證券公司或者證券投資咨詢機構應當嚴肅追究有關人員的責任，及時在中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中填報人員處理情況信息，并及時向證券業(yè)協(xié)會提交注銷有關人員注冊登記的申請或者離職備案材料。

11.證券公司、證券投資咨詢機構及其證券投資顧問、證券分析師違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定或者自律規(guī)范等規(guī)定的注冊登記相關制度的，證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)采取行業(yè)內通報批評、注銷相關人員注冊登記等措施，并將有關處理情況通報中國證監(jiān)會。

12.證券業(yè)協(xié)會將通過中國證券業(yè)協(xié)會網站公示證券投資顧問、證券分析師的注冊登記有關信息，方便投資者查詢，接受社會監(jiān)督。

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