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2018證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》知識點:證券分析師注冊登記

來源: 正保會計網(wǎng)校論壇 編輯: 2018/01/31 10:00:34 字體:

為了幫助2018年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員更好的復(fù)習(xí)備考,正保會計網(wǎng)校特從論壇為大家收集了《證券市場基本法律法規(guī)》科目考點:關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知,希望對廣大考生有幫助。2018年證券從業(yè)考試來襲,網(wǎng)校帶你任性備考>>

2018年證券從業(yè)資格考試知識點

知識點:關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知

1.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》的要求,根據(jù)選擇的證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)類別,做好證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員分類管理,并向中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱證券業(yè)協(xié)會)申請辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記。

注冊登記為證券投資顧問的人員,其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問);注冊登記為證券分析師的人員,其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)。

2.從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢機構(gòu),應(yīng)當(dāng)在2011年1月1日前,為公司從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊登記。

證券公司應(yīng)當(dāng)將公司總部、證券營業(yè)部中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的人員,申請注冊登記為證券投資顧問;將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員,申請注冊登記為證券分析師。

證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的人員,申請注冊登記為證券投資顧問。證券投資咨詢機構(gòu)在建立健全業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和內(nèi)部控制機制的前提下,可以將其專門研究部門中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員,申請注冊登記為證券分析師。

同一人員不得同時申請注冊登記為證券投資顧問和證券分析師。

3.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員,集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記,應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會報送下列書面申請材料:

(1)公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件;

(2)申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表,包括人員姓名、身份證號碼、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編號、所在業(yè)務(wù)部門、工作地點等信息;

(3)申請注冊為證券分析師的人員基本信息表,包括人員姓名、身份證號碼、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編號、所在業(yè)務(wù)部門、工作地點等信息;

(4)公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明;

(5)公司關(guān)于所提供材料真實、準(zhǔn)確、完整的承諾書;

(6)證券業(yè)協(xié)會要求提供的其他材料或者證明文件。

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會提交書面申請時,應(yīng)當(dāng)同步在中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng),錄入有關(guān)人員的申請材料和相關(guān)信息。

4.2011年1月1日后,證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)可以依據(jù)證券投資咨詢相關(guān)法規(guī)、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》等規(guī)定的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件,按照本通知附件明確的注冊登記程序及要求,為從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的新增人員,在證券業(yè)協(xié)會辦理證券投資顧問、證券分析師注冊登記。

5.證券投資顧問或者證券分析師變更崗位,不再從事證券投資顧問或者發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的,所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生之日起10個工作日內(nèi),向證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷有關(guān)人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù),或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務(wù),所在的證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi),向證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關(guān)人員的原注冊登記,并為該人員辦理新的注冊登記。有關(guān)人員變更注冊登記完成后,方可從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

6.證券投資顧問、證券分析師離職,其所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在勞動合同解除之日起10個工作日內(nèi),通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。證券業(yè)協(xié)會依據(jù)公司提交的該人員離職備案材料,辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

7.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其所報送的證券投資顧問、證券分析師注冊登記申請材料嚴格把關(guān),防止出現(xiàn)材料虛假、不實、重大遺漏等情形。

8.證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位,所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)未及時辦理離職備案等相關(guān)手續(xù)的,證券業(yè)協(xié)會將采取談話提醒、行業(yè)內(nèi)通報批評等措施。

9.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)報送材料存在虛假、不實、重大遺漏情形的,證券業(yè)協(xié)會將要求其撤回申請材料或者注銷相關(guān)人員注冊登記,并視情節(jié)對相關(guān)機構(gòu)采取紀(jì)律處分或者自律管理措施,記入誠信檔案。

10.證券投資顧問、證券分析師違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定或者自律規(guī)范的,證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴肅追究有關(guān)人員的責(zé)任,及時在中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中填報人員處理情況信息,并及時向證券業(yè)協(xié)會提交注銷有關(guān)人員注冊登記的申請或者離職備案材料。

11.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其證券投資顧問、證券分析師違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定或者自律規(guī)范等規(guī)定的注冊登記相關(guān)制度的,證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)采取行業(yè)內(nèi)通報批評、注銷相關(guān)人員注冊登記等措施,并將有關(guān)處理情況通報中國證監(jiān)會。

12.證券業(yè)協(xié)會將通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示證券投資顧問、證券分析師的注冊登記有關(guān)信息,方便投資者查詢,接受社會監(jiān)督。

正保會計網(wǎng)校論壇

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