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2013證券從業(yè)資格《證券市場基礎(chǔ)知識》知識點(diǎn)：證券公司設(shè)立
2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校教學(xué)專家整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢想成真！
第七章證券中介機(jī)構(gòu)
知識點(diǎn)二：證券公司設(shè)立
（一）公司的設(shè)立條件
1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。
2.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
3.有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本。
4.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。
5.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。
6.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。
7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
（二）注冊資本要求
注冊資本與可開展業(yè)務(wù)掛鉤。
|
注冊資本最低限額
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可開展業(yè)務(wù)
|
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5000萬
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經(jīng)紀(jì)、咨詢、財(cái)務(wù)顧問（不動(dòng)用自有資金）
|
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1億
|
承保、自營、資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中任一項(xiàng)
|
|
5億
|
承保、自營、資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上
|
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