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2013證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)知識》知識點：證券公司監(jiān)管制度
2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，正保會計網(wǎng)校教學(xué)專家整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢想成真！
第七章證券中介機構(gòu)
知識點七：證券公司監(jiān)管制度
（一）誠信與資質(zhì)為標準的市場準入制度
（二）以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險控制制度
這一制度具有三個特點：①建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制；②建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機制；③建立了風(fēng)險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制。
在日常監(jiān)管中，以資本充足為監(jiān)管重點。
中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類ll個級別。中國證監(jiān)會按照分類監(jiān)管原則，對不同類別證券公司規(guī)定不同的風(fēng)險控制指標標準和風(fēng)險資本準備計算比例，并在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對待。
（三）合規(guī)管理制度
合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。
（四）客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當存放在商業(yè)銀行。
（五）信息報送與披露制度
要求所有證券公司實行基本信息公示和財務(wù)信息公開披露。
對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括：①信息報送制度，自每一個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告，自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風(fēng)險控制指標或者客戶資產(chǎn)安全重大事件的，證券公司應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀況、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。②信息公開披露制度，主要為證券公司的基本信息公示和財務(wù)信息公開披露。③年報審計監(jiān)管，這是對證券公司進行非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段。
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