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2014證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》預(yù)習(xí)：股票承銷業(yè)務(wù)
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點(diǎn)，希望對廣大考生有所幫助。
第一章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)
知識點(diǎn)九、股票承銷業(yè)務(wù)中的不當(dāng)行為及相應(yīng)處罰
證券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷：
1.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券；
2.在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的公告或其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票；
3.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
證券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起12個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷：
1.提前泄露證券發(fā)行信息；
2.以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)；
3.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息；
4.在承銷過程中的實(shí)際操作與報(bào)送中國證監(jiān)會的發(fā)行方案不一致；
5.違反相關(guān)規(guī)定撰寫或發(fā)布投資價(jià)值研究報(bào)告。
發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認(rèn)購的投資者提供財(cái)務(wù)資助或補(bǔ)償?shù)?，中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以警告、罰款。
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