2014證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》預(yù)習(xí)：首次公開發(fā)行股票

2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。

　　第四章　首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序

　　知識(shí)點(diǎn)四：首次公開發(fā)行股票的申請(qǐng)文件

　?。ㄒ唬┦状喂_發(fā)行股票申請(qǐng)文件的要求

　　申請(qǐng)主板和創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票的公司（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”）分別應(yīng)按《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號(hào)——首次公開發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》（2006年修訂，以下簡(jiǎn)稱“第9號(hào)準(zhǔn)則”）和《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號(hào)——創(chuàng)業(yè)板招股說明書》（2009年7月20日發(fā)布，以下簡(jiǎn)稱“第28號(hào)準(zhǔn)則”）的要求制作申請(qǐng)文件。具體要求如下：

　　1.發(fā)行人應(yīng)按第9號(hào)或第28號(hào)準(zhǔn)則的要求制作和報(bào)送申請(qǐng)文件。未按第9號(hào)或第28號(hào)準(zhǔn)則的要求制作和報(bào)送申請(qǐng)文件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定不予受理。

　　2.第9號(hào)或第28號(hào)準(zhǔn)則附錄規(guī)定的申請(qǐng)文件目錄是對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件的最低要求。

　　3.申請(qǐng)文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，不得增加、撤回或更換。

　　4.發(fā)行人報(bào)送申請(qǐng)文件，初次報(bào)送應(yīng)提交原件1份，復(fù)印件3份；在提交發(fā)行審核委員會(huì)審校前，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請(qǐng)文件。

　　5.申請(qǐng)文件所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。

　　6.發(fā)行人應(yīng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)文件的反饋意見提供補(bǔ)充材料。

　　7.申請(qǐng)文件應(yīng)采用幅面為209毫米×295毫米規(guī)格的紙張，雙面印刷。

　　8.申請(qǐng)文件的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)明“××公司首次公開發(fā)行股票并上市申請(qǐng)”字樣。

　　9.申請(qǐng)文件的扉頁應(yīng)標(biāo)明發(fā)行人董事會(huì)秘書有關(guān)中介機(jī)構(gòu)項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人的聯(lián)系方式。

　　10.申請(qǐng)文件章與章之間、節(jié)與節(jié)之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識(shí)。

　　11.發(fā)行人在報(bào)送書面申請(qǐng)文件時(shí)，還需要有一份電子文件。

　?。ǘ┦状喂_發(fā)行股票申請(qǐng)文件目錄：招股說明書與發(fā)行公告；發(fā)行人關(guān)于本次發(fā)行的申請(qǐng)及授權(quán)文件；保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于本次發(fā)行的文件；會(huì)計(jì)師關(guān)于本次發(fā)行的文件；發(fā)行人的律師關(guān)于本次發(fā)行的文件；發(fā)行人的設(shè)立文件；關(guān)于本次發(fā)行募集資金運(yùn)用的文件；與財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料相關(guān)的其他文件；其他文件；定向募集公司還應(yīng)提供的文件。

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