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2014證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)習(xí)：證券交易所
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第一章 證券交易概述
知識(shí)點(diǎn)六：證券交易場(chǎng)所
證券交易場(chǎng)所是供已發(fā)行的證券進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。
證券交易場(chǎng)所分為證券交易所和其他交易場(chǎng)所兩大類。
1.證券交易所
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定義（熟悉）
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證券交易所是為證券的集中交易提供場(chǎng)所、組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人
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設(shè)立和解散
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由國(guó)務(wù)院決定
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性質(zhì)
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證券交易所本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買(mǎi)賣(mài)，更不能決定證券交易的價(jià)格
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職能（掌握）
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（1）提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
（2）制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 （3）接受上市申請(qǐng)、安排證券上市 （4）組織、監(jiān)督證券交易 （5）對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管 （6）對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管 （7）設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) （8）管理和公布市場(chǎng)信息 （9）證監(jiān)會(huì)許可的其他職能 |
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不得直接或間接從事的事項(xiàng)（掌握）
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（1）以盈利為目的的業(yè)務(wù)
（2）新聞出版業(yè) （3）發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料 （4）為他人提供擔(dān)保 （5）未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù) |
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組織形式
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會(huì)員制和公司制
我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、專門(mén)委員會(huì)。 理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。 |
2.其他交易場(chǎng)所
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定義
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其他交易場(chǎng)所是指證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)，也稱為“場(chǎng)外交易市場(chǎng)”。
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分類
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分散的柜臺(tái)市場(chǎng)和一些集中性市場(chǎng)。
柜臺(tái)市場(chǎng)又稱為“店頭市場(chǎng)”，呈現(xiàn)分散性。我國(guó)在2002年6月開(kāi)始運(yùn)作的商業(yè)銀行記賬式國(guó)債柜臺(tái)市場(chǎng)就采用這樣的交易方式。 |
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銀行間債券市場(chǎng)，呈現(xiàn)集中性。
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我國(guó)現(xiàn)行開(kāi)展的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也屬于其他交易場(chǎng)所。
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