2014證券從業(yè)資格考試《證券交易》預習：證券交易所

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2014/01/03 11:00:46　字體：大小

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2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。

第一章證券交易概述

知識點六：證券交易場所

證券交易場所是供已發(fā)行的證券進行流通轉讓的市場。

證券交易場所分為證券交易所和其他交易場所兩大類。

1.證券交易所

定義（熟悉）	證券交易所是為證券的集中交易提供場所、組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人
設立和解散	由國務院決定
性質	證券交易所本身不持有證券，也不進行證券的買賣，更不能決定證券交易的價格
職能（掌握）	（1）提供證券交易的場所和設施（2）制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則（3）接受上市申請、安排證券上市（4）組織、監(jiān)督證券交易（5）對會員進行監(jiān)管（6）對上市公司進行監(jiān)管（7）設立證券登記結算機構（8）管理和公布市場信息（9）證監(jiān)會許可的其他職能
不得直接或間接從事的事項（掌握）	（1）以盈利為目的的業(yè)務（2）新聞出版業(yè) （3）發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料（4）為他人提供擔保（5）未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務
組織形式	會員制和公司制我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設會員大會、理事會、專門委員會。理事會是證券交易所的決策機構。

2.其他交易場所

定義	其他交易場所是指證券交易所以外的證券交易市場，也稱為“場外交易市場”。
分類	分散的柜臺市場和一些集中性市場。柜臺市場又稱為“店頭市場”，呈現(xiàn)分散性。我國在2002年6月開始運作的商業(yè)銀行記賬式國債柜臺市場就采用這樣的交易方式。
	銀行間債券市場，呈現(xiàn)集中性。
	我國現(xiàn)行開展的代辦股份轉讓系統(tǒng)也屬于其他交易場所。