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2014證券從業(yè)資格《證券交易》預(yù)習(xí)：人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第三章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管
知識(shí)點(diǎn)十一：人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)
境內(nèi)基金管理公司、證券公司的香港子公司申請(qǐng)開(kāi)展在香港募集人民幣資金境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
1.在香港證券監(jiān)管部門(mén)取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格并已經(jīng)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好。
2.公司治理和內(nèi)部控制有效，從業(yè)人員符合香港地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格要求。
3.申請(qǐng)人及其境內(nèi)母公司經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近3年未受到所在地監(jiān)管部門(mén)的重大處罰。
4.申請(qǐng)人境內(nèi)母公司具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。
5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)香港子公司的境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格進(jìn)行審核，自收到完整的申請(qǐng)文件之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
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