新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時(shí)接收最新考試資訊及
備考信息
2014證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》預(yù)習(xí)：基金資金清算
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第五章 基金托管人
知識(shí)點(diǎn)九：基金資金清算
基金的資金清算依據(jù)交易場(chǎng)所的不同分為交易所資金清算、全國(guó)銀行間市場(chǎng)交易資金清算和場(chǎng)外資金清算。
一、交易所交易資金清算
（1）接收交易數(shù)據(jù)。T日閉市后，托管人通過(guò)衛(wèi)星系統(tǒng)接收交易數(shù)據(jù)。
（2）制作清算指令。
（3）執(zhí)行清算指令。T+1日，托管人將經(jīng)復(fù)核、授權(quán)確認(rèn)的清算指令交付執(zhí)行。
（4）確認(rèn)清算結(jié)果。
二、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算
托管人采取雙人復(fù)核的方式辦理債券結(jié)算。
三、場(chǎng)外資金清算
場(chǎng)外資金清算流程如下：
1.基金托管人通過(guò)加密傳真等方式接收管理人的場(chǎng)外投資指令。
2.基金托管人對(duì)指令的真實(shí)性、合法性、完整性進(jìn)行審核，審核無(wú)誤后制作清算指令。清算指令經(jīng)過(guò)復(fù)核、授權(quán)后，交付執(zhí)行。
3.對(duì)指令的執(zhí)行情況進(jìn)行查詢，并將執(zhí)行結(jié)果通知基金管理人。
相關(guān)鏈接：
推薦閱讀
相關(guān)資訊
機(jī)考模擬系統(tǒng)
24小時(shí)內(nèi)答疑
疑問(wèn)及時(shí)解決
全真模擬 應(yīng)對(duì)機(jī)考
模擬考場(chǎng)環(huán)境，提前熟悉流程
自動(dòng)判分
系統(tǒng)自動(dòng)批閱顯示得分
限時(shí)免費(fèi)資料
-
報(bào)考指南
-
學(xué)習(xí)計(jì)劃
-
考試大綱
-
高頻考點(diǎn)
-
科目特點(diǎn)及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號(hào)
