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2014證券從業(yè)資格《證券市場基礎知識》預習：證券公司治理結構
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》知識點，希望對廣大考生有所幫助?！ ?/font>
第七章 證券的中介機構
知識點 證券公司治理結構
公司治理結構：是一種對公司進行管理和控制的體系。是一種聯系并規(guī)范所有者、董事會和高級管理人員權利和義務，以及與此有關的聘選、監(jiān)督等問題的制度框架。
《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》，關于獨立董事的規(guī)定：具有五年以上法律、經濟或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗。
下列人士不得擔任獨立董事：
（1）在證券公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會關系；
?。?）持有或控制證券公司股份5%以上的股東單位、證券公司前五名股東單位、與證券公司存在業(yè)務聯系或利益關系的機構；
或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；
（3）持有或控制證券公司股份1%以上股權的自然人、上市公司前十名股東中的自然人股東、或者控制證券公司5%以上股權的自然人及其上述人員的近親屬；
?。?）為證券公司或者其附屬企業(yè)提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其親屬；
（5）最近一年內曾經具有前四項所列舉情形的人員；
?。?）在其他證券公司擔任除獨立董事以外職務的人員。
?。ㄒ唬┕蓶|及股東會
1.股東及實際控制人
①符合證監(jiān)部門的資格條件
?、趪栏衤男谐鲑Y義務
?、劭赡馨l(fā)生股權轉移情況，應及時通知證券公司
2.股東會
?、俟蓶|會的職權范圍、會議的召集和表決程序都需要在公司的章程中明確規(guī)定。
?、趩为毣蚝喜?%以上股權的股東可以提名董事、監(jiān)事候選人。
3.控股股東的行為規(guī)范
不得損害證券公司、其他股東的權益，不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員，不得超越股東會、董事會干涉公司的正常經營管理活動。
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1.董事的知情權
2.董事會
有章程、有授權
經營經紀、資管、融資融券、承保業(yè)務兩種以上的證券公司應設立薪酬與提名委員會（獨立董事擔任負責人）和審計委員會（獨立董事擔任負責人）；風險控制委員會。
3.獨立董事
所謂獨立董事，是指獨立于公司股東且不在公司中內部任職，并與公司或公司經營管理者沒有重要的業(yè)務聯系或專業(yè)聯系，并對公司事務做出獨立判斷的董事。
獨董任期內辭職或被免職的，獨董本人及證券公司分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。
?。ㄈ┍O(jiān)事和監(jiān)事會
監(jiān)事會可以檢查財務、監(jiān)督董事會及高管人員履職情況，對股東會負責。在股東會年度會議上做出專項說明。如未履行應盡職責的，承擔相應責任。
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