2014證券從業(yè)資格《證券市場基礎(chǔ)知識》預(yù)習(xí)：證券公司治理結(jié)構(gòu)

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　　第七章　證券的中介機構(gòu)

　　知識點　證券公司治理結(jié)構(gòu)

　　公司治理結(jié)構(gòu)：是一種對公司進行管理和控制的體系。是一種聯(lián)系并規(guī)范所有者、董事會和高級管理人員權(quán)利和義務(wù)，以及與此有關(guān)的聘選、監(jiān)督等問題的制度框架。

　　《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》，關(guān)于獨立董事的規(guī)定：具有五年以上法律、經(jīng)濟或者其他履行獨立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗。

　　下列人士不得擔(dān)任獨立董事：

　?。?）在證券公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會關(guān)系；

　?。?）持有或控制證券公司股份5%以上的股東單位、證券公司前五名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機構(gòu)；

　　或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；

　　（3）持有或控制證券公司股份1%以上股權(quán)的自然人、上市公司前十名股東中的自然人股東、或者控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人及其上述人員的近親屬；

　?。?）為證券公司或者其附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其親屬；

　?。?）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項所列舉情形的人員；

　?。?）在其他證券公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員。

　?。ㄒ唬┕蓶|及股東會

　　1.股東及實際控制人

　?、俜献C監(jiān)部門的資格條件

　?、趪?yán)格履行出資義務(wù)

　?、劭赡馨l(fā)生股權(quán)轉(zhuǎn)移情況，應(yīng)及時通知證券公司

　　2.股東會

　?、俟蓶|會的職權(quán)范圍、會議的召集和表決程序都需要在公司的章程中明確規(guī)定。

　?、趩为毣蚝喜?%以上股權(quán)的股東可以提名董事、監(jiān)事候選人。

　　3.控股股東的行為規(guī)范

　　不得損害證券公司、其他股東的權(quán)益，不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員，不得超越股東會、董事會干涉公司的正常經(jīng)營管理活動。

　　（二）董事和董事會

　　1.董事的知情權(quán)

　　2.董事會

　　有章程、有授權(quán)

　　經(jīng)營經(jīng)紀(jì)、資管、融資融券、承保業(yè)務(wù)兩種以上的證券公司應(yīng)設(shè)立薪酬與提名委員會（獨立董事?lián)呜撠?zé)人）和審計委員會（獨立董事?lián)呜撠?zé)人）；風(fēng)險控制委員會。

　　3.獨立董事

　　所謂獨立董事，是指獨立于公司股東且不在公司中內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對公司事務(wù)做出獨立判斷的董事。

　　獨董任期內(nèi)辭職或被免職的，獨董本人及證券公司分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。

　　（三）監(jiān)事和監(jiān)事會

　　監(jiān)事會可以檢查財務(wù)、監(jiān)督董事會及高管人員履職情況，對股東會負責(zé)。在股東會年度會議上做出專項說明。如未履行應(yīng)盡職責(zé)的，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　?。ㄋ模┙?jīng)理層

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