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2014年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》預(yù)習(xí)：行政法規(guī)
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》知識點(diǎn)，希望對廣大考生有所幫助。
第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理
知識點(diǎn) 行政法規(guī)
（一）《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
1.證券公司的設(shè)立與變更
2.組織機(jī)構(gòu)：獨(dú)董、專門委員會
3.業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制
4.客戶資產(chǎn)的保護(hù)
5.監(jiān)管措施
（二）《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》
基本原則：①化解證券市場風(fēng)險(xiǎn)，保障交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展；②保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會公共利益，維護(hù)社會穩(wěn)定；③細(xì)化、落實(shí)《證券法》、《破產(chǎn)法》，完善證券公司市場退出法律制度；④嚴(yán)肅市場法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人。
風(fēng)險(xiǎn)處置的主要措施：
1.停業(yè)整頓
2.托管、接管
3.行政重組
4.撤銷
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