2014證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)：證券行業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理

　　2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。

　　第八章　證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理

　　知識(shí)點(diǎn)　證券行業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理

　　證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)著力加強(qiáng)行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行"自律、服務(wù)、傳導(dǎo)"三大職能。

　　（一）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)

　　《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》5條職責(zé)

　　1.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對(duì)會(huì)員及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理；

　　2.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)；

　　3.負(fù)責(zé)組織證券公司高級(jí)管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測(cè)試或勝任能力考試；

　　4.負(fù)責(zé)對(duì)IPO詢價(jià)對(duì)象及其管理的股票配售對(duì)象進(jìn)行登記備案工作；

　　5.其他。

　　（二）自律管理職能　

　　1.對(duì)會(huì)員單位的自律管理的體現(xiàn)

　?。?）規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引；

　?。?）規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力；

　?。?）制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)。

　　2.對(duì)從業(yè)人員的自律管理

　?。?）從業(yè)人員的資格管理；

　?。?）后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)；

　?。?）制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范；

　　（4）從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理。

　　（三）證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理

　　1.證券業(yè)從業(yè)人員的范圍

　?。?）證券公司中從事證券自營(yíng)、證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；

　?。?）基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；

　?。?）基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；

　　（4）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；

　　（5）證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；

　?。?）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員。

　　2.從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。

　　取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)：

　?。?）已被機(jī)構(gòu)聘用；

　?。?）最近3年未受過(guò)刑事處罰；

　?。?）不存在我國(guó)《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

　?。?）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的；

　?。?）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；

　?。?）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　3.執(zhí)業(yè)管理

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記管理。

　　取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)；

　　重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　4.相關(guān)處罰

　?。?）參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試；

　　【例題●判斷題】參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)紀(jì)律，擾亂考場(chǎng)秩序的，3年內(nèi)不得參加資格考試。（?。?/p>

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　【正確答案】B

　　【答案解析】參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)紀(jì)律，擾亂考場(chǎng)秩序的，2年內(nèi)不得參加資格考試。

　?。?）取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)；已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)；

　?。?）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款；

　?。?）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款；

　　（5）從業(yè)人員拒絕中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3-12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰；對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款；

　?。?）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反《資格管理辦法》被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)；

　　【例題●單選題】被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反《資格管理辦法》被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在（?。﹥?nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

　　A.2　　

　　B.3

　　C.4　　

　　D.5

　　【正確答案】B

　　【答案解析】被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反《資格管理辦法》被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

　　（7）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員不按《資格管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

　　（四）證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理

　　1.誠(chéng)信信息的內(nèi)容

　?。?）基本信息；

　　（2）獎(jiǎng)勵(lì)信息；

　?。?）警示信息；

　?。?）處罰處分信息。

　　2.誠(chéng)信信息的來(lái)源以及用途

　?。?）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息來(lái)源于以下幾個(gè)方面：

　?、僦袊?guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件；

　?、谥袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道；

　?、圩C券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)注冊(cè)系統(tǒng)報(bào)備；

　?、苡嘘P(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄；

　　⑤投訴，經(jīng)核實(shí)后予以記錄；

　?、奁渌戏ㄍ緩健?/p>

　?。?）誠(chéng)信信息的用途：

　　①作為中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù)；

　?、谧鳛榫惩庾C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行勝任能力考核的依據(jù)；

　?、圩鳛榫硟?nèi)外其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的參考；

　?、茏鳛閲?guó)家司法機(jī)關(guān)、有關(guān)部門或組織依法履行職責(zé)的參考；

　?、葑鳛橹袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更申請(qǐng)的依據(jù)；

　?、拮鳛橹袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評(píng)比的依據(jù)；

　?、咦鳛樽C券從業(yè)機(jī)構(gòu)招聘人員的參考；

　?、嘧鳛樽C券從業(yè)機(jī)構(gòu)客戶選擇專業(yè)服務(wù)人士的參考；

　?、崞渌戏ㄓ猛?。