2014年證券從業(yè)資格《證券交易》預(yù)習(xí)：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

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第七章　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　知識(shí)點(diǎn) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格（熟悉）

　　（一）證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件（6個(gè)）

　　1.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍。

　　2.凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。

　　3.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　4.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。

　　5.最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。

　　6.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　（二）證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交相關(guān)材料

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　　證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

　　1.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。

　　2.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于3億元人民幣，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于5億元人民幣。

　　3.最近1年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。

　　4.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　【例題 多選題】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（　）。

　　A.最近3年未受到過行政處罰或者刑事處罰

　　B.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍C.具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　　D.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

　　【正確答案】BCD

　　【答案解析】A正確的說法應(yīng)該是：最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。

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