2014年證券從業(yè)資格《證券交易》預習：定向資產(chǎn)管理業(yè)務

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第七章　資產(chǎn)管理業(yè)務 

　　知識點　定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　　一、定向資產(chǎn)管理業(yè)務的基本原則（熟悉）

　　二、定向資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范（熟悉）

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　　證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶。

　?。ǘ┍M職調查及風險揭示

　?。ㄈ┛蛻粑匈Y產(chǎn)及來源

　　客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。

　　自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務。法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當向證券公司提供合法籌集資金證明文件；未提供證明文件的，證券公司不得為其辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務。

　?。ㄋ模┛蛻糍Y產(chǎn)托管

　?。ㄎ澹┛蛻糍Y產(chǎn)獨立核算與分賬管理

　　證券公司、資產(chǎn)托管機構、第三方存管機構破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

　?。┛蛻糍Y產(chǎn)管理賬戶

　　▲同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易所專用證券賬戶。

　　▲證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起3個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。未報備前，不得使用該賬戶進行交易。

　　▲專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉托管或者轉指定，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　▲證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉讓或者其他方式提供給他人使用。

　　▲證券公司應當在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后15日內，向證券登記結算機構代為申請注銷專用證券賬戶，或者可以申請轉換為普通證券賬戶。專用賬戶注銷后，證券公司應當在3個交易日內報證券交易所備案。

　?。ㄆ撸┒ㄏ蛸Y產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍

　　▲定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品以及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。

　?。ò耍┩顿Y管理情況報告與查詢

　　證券公司應當依照合同約定的時間和方式，向客戶提供對賬單，說明報告期內客戶委托資產(chǎn)的配置狀況、價值變動、交易記錄等情況。

　　（九）業(yè)務檔案管理

　　相關資料保存期限不得少于20年。

　　【例題　多選題】客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的（?。┑荣Y產(chǎn)。

　　A.現(xiàn)金

　　B.債券

　　C.股票

　　D.集合資產(chǎn)管理計劃份額

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。

　　三、定向資產(chǎn)管理合同

　　▲由證券公司、客戶、托管機構簽訂。

　　▲定向資產(chǎn)管理合同應當包括下列基本事項（熟悉）：

　　1.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額。

　　2.投資范圍、投資限制和投資比例。

　　3.投資目標和管理期限。

　　4.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權限。

　　5.各類風險揭示。

　　6.資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式。

　　7.當事人的權利與義務。

　　8.客戶所持有證券的權利的行使和義務的履行。

　　9.管理費、托管費、業(yè)績報酬等費用的支付標準、計算方法、支付方式和支付時間。

　　10.與資產(chǎn)管理有關的其他費用的提取、支付方式。

　　11.合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜。

　　12.違約責任和糾紛的解決方式。

　　13.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　四、定向資產(chǎn)管理業(yè)務中客戶所持有證券的權利與義務

　　五、定向資產(chǎn)管理業(yè)務的內部控制（熟悉）

　?。ㄒ唬ｉT、獨立的業(yè)務運作

　?。ǘ┖侠?、有效的控制措施

　?。ㄈ┆毩?、客觀的投資研究

　　（四）科學、嚴密的投資決策

　　（五）完善的交易控制體系

　?。┖侠淼囊?guī)模控制

　?。ㄆ撸┩陚涞暮弦?guī)檢查

　　（八）科學的風險評估

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　　（十）建立授權管理與問責制

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