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2014年證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)習(xí)： 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
知識(shí)點(diǎn) 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
二、設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序（熟悉）
| 申報(bào) |
（1）申請(qǐng)書(shū)。 （2）計(jì)劃說(shuō)明書(shū)。 （3）集合資產(chǎn)管理合同文本。 （4）資產(chǎn)托管協(xié)議及與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告。 （5）推廣方案及推廣代理協(xié)議。 （6）證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告及服務(wù)協(xié)議。 （7）證券公司負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、資產(chǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人及投資主辦人簽署的承諾書(shū)。 （8）法律意見(jiàn)書(shū)。 （9）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。 |
| 受理 | 證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審查，并自中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定受理其申報(bào)材料后10個(gè)工作日內(nèi)，將對(duì)申請(qǐng)材料的書(shū)面意見(jiàn)報(bào)送到中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 |
| 審核 | 中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)審核 |
三、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)（熟悉）
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)清晰地說(shuō)明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特點(diǎn)、投資目標(biāo)、投資范圍、投資組合設(shè)計(jì)、委托人參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的安排、風(fēng)險(xiǎn)揭示、資產(chǎn)管理事務(wù)的報(bào)告和有關(guān)信息查詢等內(nèi)容，最大限度地披露影響委托人做出委托決定的全部事項(xiàng)，以充分保護(hù)委托人利益，方便委托人做出委托決定。具體內(nèi)容（15項(xiàng)，參見(jiàn)教材217-218頁(yè)）。
四、集合資產(chǎn)管理合同（熟悉）
集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)與單個(gè)客戶三方簽署。
五、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司及客戶的權(quán)利與義務(wù)（熟悉）
證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式，至少每周披露一次集合計(jì)劃份額凈值。
【例題 多選題】在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有的權(quán)利有（ ）。
A.知情的權(quán)利
B.保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性
C.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
【正確答案】ACD
【答案解析】B是客戶的義務(wù)，不是權(quán)利。
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