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證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)》知識點：證券發(fā)行與承銷
【知識點】違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施
《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十九條規(guī)定，證券公司及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，有下列行為之一的，中國證監(jiān)會可以采取本辦法第三十七條規(guī)定的監(jiān)管措施；情節(jié)比較嚴重的，還可以采取3 至12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《中華人民共和國證券法》第一百九十一條的規(guī)定予以處罰：
1.夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者。
2.以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)。
3.從事本辦法第十六條規(guī)定禁止的行為。
4.向不符合本辦法第八條規(guī)定的網(wǎng)下投資者配售股票，或向本辦法第十五條規(guī)定禁止配售的對象配售股票。
5.未按本辦法要求披露有關(guān)文件。
6.未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實施的行為。
7.向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息。
8.未按照本辦法要求保留推介、定價、配售等承銷過程中相關(guān)資料。
9.其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。
第四十條規(guī)定，發(fā)行人及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有下列行為之一的，中國證監(jiān)會可以采取本辦法第三十七條規(guī)定的監(jiān)管措施；構(gòu)成違反《中華人民共和國證券法》相關(guān)規(guī)定的，依法進行行政處罰：
1.從事本辦法第十六條規(guī)定禁止的行為。
2.夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者。
3.向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人信息。
4.中國證監(jiān)會認定的其他情形。
注：本文原創(chuàng)于正保會計網(wǎng)校（http://m.yinshua168.com.cn），轉(zhuǎn)載請注明出處！
2016年證券從業(yè)資格證考試備考已經(jīng)開始！以上為正保會計網(wǎng)校為大家整理的證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)》第三章證券公司業(yè)務(wù)范圍中相關(guān)知識點，希望對廣大考生有所幫助！
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