證券從業(yè)《證券市場基礎法律法規(guī)》知識點：證券發(fā)行與承銷

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2016/05/26 15:08:00　字體：大小

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【知識點】違反證券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的處罰措施

《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十九條規(guī)定，證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，有下列行為之一的，中國證監(jiān)會可以采取本辦法第三十七條規(guī)定的監(jiān)管措施；情節(jié)比較嚴重的，還可以采取3 至12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施；依法應予行政處罰的，依照《中華人民共和國證券法》第一百九十一條的規(guī)定予以處罰：

1.夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者。

2.以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務。

3.從事本辦法第十六條規(guī)定禁止的行為。

4.向不符合本辦法第八條規(guī)定的網(wǎng)下投資者配售股票，或向本辦法第十五條規(guī)定禁止配售的對象配售股票。

5.未按本辦法要求披露有關文件。

6.未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實施的行為。

7.向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息。

8.未按照本辦法要求保留推介、定價、配售等承銷過程中相關資料。

9.其他違反證券承銷業(yè)務規(guī)定的行為。

第四十條規(guī)定，發(fā)行人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有下列行為之一的，中國證監(jiān)會可以采取本辦法第三十七條規(guī)定的監(jiān)管措施；構成違反《中華人民共和國證券法》相關規(guī)定的，依法進行行政處罰：

1.從事本辦法第十六條規(guī)定禁止的行為。

2.夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者。