新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時(shí)接收最新考試資訊及
備考信息
《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：代銷金融產(chǎn)品的禁止性行為
【知識(shí)點(diǎn)】代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為
（一）證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，明確內(nèi)設(shè)部門和分支機(jī)構(gòu)在代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)中的職責(zé)。禁止證券公司分支機(jī)構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品。
第十四條規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：
（1）采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。
（2）采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。
（3）與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。
（4）使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金。
（5）其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。
證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員不得接受委托人給予的財(cái)物或其他利益。
（二）違反代銷金融產(chǎn)品有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任
（1）證券公司應(yīng)當(dāng)健全客戶回訪制度，明確代銷金融產(chǎn)品的回訪要求，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并妥善處理不當(dāng)銷售金融產(chǎn)品及其他違法違規(guī)問題。
（2）證券公司應(yīng)當(dāng)妥善處理與代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)有關(guān)的客戶投訴和突發(fā)事件。涉及證券公司自身責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)直接處理；涉及委托人責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)協(xié)助客戶聯(lián)系委托人處理。
（3）證券公司及其從業(yè)人員違反《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法采取監(jiān)管措施或者給予行政處罰。
（4）證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。
注：本文原創(chuàng)于正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校（http://m.yinshua168.com.cn），轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出處！
2016年證券從業(yè)資格證考試備考已經(jīng)開始！以上為正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理的證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)法律法規(guī)》第三章證券公司業(yè)務(wù)范圍中相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助！
推薦閱讀：
2016年證券從業(yè)考試應(yīng)試技巧及復(fù)習(xí)方法
2016年證劵從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)法律法規(guī)》第三章知識(shí)點(diǎn)匯總
推薦閱讀
相關(guān)資訊
機(jī)考模擬系統(tǒng)
24小時(shí)內(nèi)答疑
疑問及時(shí)解決
全真模擬 應(yīng)對(duì)機(jī)考
模擬考場(chǎng)環(huán)境，提前熟悉流程
自動(dòng)判分
系統(tǒng)自動(dòng)批閱顯示得分
限時(shí)免費(fèi)資料
-
報(bào)考指南
-
學(xué)習(xí)計(jì)劃
-
考試大綱
-
高頻考點(diǎn)
-
科目特點(diǎn)及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號(hào)
