2020年證券從業(yè)章節(jié)重點內容及分值分布

證券從業(yè)資格考試章節(jié)重點內容及分值分布

《金融市場法律法規(guī)》

第一章 證券市場基本法律法規(guī)

考分權重：40分

重要考點舉例：公司的種類；股份有限公司的設立方式與程序；合伙企業(yè)的種類；特殊普通合伙企業(yè)的內容；有限合伙企業(yè)的合伙人、有限合伙企業(yè)的名稱；有限合伙企業(yè)的特殊性；違反合伙企業(yè)法及合伙協(xié)議應當承擔的主要法律責任；證券發(fā)行和交易的 “三公”原則；證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定股票上市的條件、申請和公告；債券上市的條件和申請；上市公司收購的方式；基金財產的獨立性要求；證券公司客戶交易結算資金管理的規(guī)定。

第二章 證券經營機構管理規(guī)范

考分權重：20分

重要考點舉例：證券公司合規(guī)經營基本原則與應遵守的基本要求；證券公司合規(guī)負責人進行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、對公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的處理規(guī)定；證券公司跨墻人員基本行為規(guī)范；反洗錢的定義；洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理要求；涉及恐怖活動資產凍結的流程及要求；證券公司風險控制指標基本規(guī)定；證券公司流動性風險管理的目標對經營機構違反適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施；證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則；廉潔從業(yè)有關規(guī)定；客戶資產管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求；掌握證券公司信息技術治理中的權責分配機制；掌握證券公司信息技術合規(guī)與風險管理；掌握證券公司信息系統(tǒng)運行各環(huán)節(jié)的安全管理要求。

第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范

考分權重：35分

重要考點舉例：科創(chuàng)板定位、投資者適當性管理要求；存托憑證的定義、存托人與托管人職責、投資者保護機制；滬倫通的定義、投資者適當性管理要求；經紀業(yè)務的禁止行為；證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定；財務顧問業(yè)務的業(yè)務許可情況；證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內部控制規(guī)定；違反證券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的法律責任；證券自營業(yè)務相關風險控制指標；證券資產管理業(yè)務的一般性規(guī)定；資產管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定。融資融券業(yè)務的賬戶體系；融資融券業(yè)務所形成的債權擔保的有關規(guī)定；股票質押式回購、約定式購回、質押式報價回購業(yè)務的主要規(guī)則；主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展業(yè)務的主要規(guī)則；證券公司在區(qū)域性股權交易市場提供業(yè)務服務的相關規(guī)定；證券公司開展中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則與禁止行為。

第四章 證券市場違法違規(guī)及法律責任

考分權重：5分

重要考點舉例：非法集資類犯罪的犯罪構成、立案追訴標準并熟悉其法律責任；違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定；誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定；利用未公開信息交易的刑事責任及行政責任的認定；內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定；操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定；在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的法律責任認定。

《金融市場基礎知識》

第一章  金融市場體系

考分權重：5分

重要考點舉例：金融市場的概念；金融市場的功能；直接融資與間接融資的概念、特點和分類；全球金融體系的主要參與者；英、美、香港為代表的主要國家和地區(qū)金融市場結構和金融監(jiān)管特征。

第二章 中國金融體系與多層次資本市場

考分權重：5分

重要考點舉例：我國金融市場的發(fā)展現狀；貨幣政策的概念、措施及目標；中國多層次資本市場的主要內容、結構與意義；場內市場的定義、特征和功能；場外市場的定義、特征和功能；主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念與特點；掌握科創(chuàng)板的上市條件及上市指標；掌握科創(chuàng)板制度設計的創(chuàng)新點。

第三章 證券市場主體

考分權重：12分

重要考點舉例：證券發(fā)行人的概念和分類；證券市場投資者的概念、特點及分類；企業(yè)和事業(yè)法人類機構投資者的概念與特點；合格境內機構投資者和合格境外機構投資者；我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求；證券公司主要業(yè)務的種類及內容；證券交易所和證券業(yè)協(xié)會的職能；國務院證券監(jiān)督管理機構及其組成。

第四章 股票

考分權重：22分

重要考點舉例：股票的定義、性質和特征；股利政策、股份變動等與股票相關的資本管理概念；新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定；證券交易的競價原則和競價方式；滬港通和深港通的概念及組成部分；股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的概念與聯系；貨幣的時間價值、復利、現值、貼現的概念。

第五章 債券

考分權重：23分

重要考點舉例：債券的定義、票面要素、特征、分類；金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類；國際債券的定義、特征和分類；外國債券和歐洲債券的概念、特點；資產證券化的具體操作要求；債券報價的主要方式；影響債券價值的基本因素；零息債券、附息債券、累息債券的估值定價。

第六章 證券投資基金

考分權重：15分

重要考點舉例：證券投資基金的概念和特點；契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別；公募基金與私募基金的區(qū)別；交易所交易基金與上市開放式基金的概念、特點；保本基金、QDII基金、分級基金、基金中基金以及傘形基金的概念；開放式基金的認購步驟、認購方式、認購費率和收費模式；不同類型基金利潤分配的原則；基金信息披露的禁止性規(guī)定；對非公開募集證券投資基金的基本規(guī)范。

第七章 金融衍生工具

考分權重：12分

重要考點舉例：衍生工具的概念、基本特征；衍生工具的分類；股權類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類；遠期、期貨、期權和互換的定義、基本特征和區(qū)別；金融期貨的種類與基本功能；金融期貨與金融期權的區(qū)別；可轉換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發(fā)行基本條件。

第八章 金融風險管理

考分權重：5分

重要考點舉例：風險的三種定義；損失、不確定性、波動性、危險等與風險密切相關的概念；風險管理的內涵與目標；市場風險衡量中的敏感性分析、波動性分析的原理及相關指標；信用風險構成要素、信用風險評估方法與信用評級；流動性風險衡量的四個指標的含義及流動性覆蓋率和凈穩(wěn)定資金率的計算方式。

在證券從業(yè)考試推遲的情況下，現在報班有三大理由與君分享！

1、多次考試推遲推積，可以預見第一次報名到時候是有多么火爆！機會總是留給有準備的人，與其關心什么時候考試，不如去關心自己學了多少知識！

2、4月8日武漢解封，復工復產，開始學習，慢慢步入正軌。學習起來，做好隨時迎接考試到來的準備。

3、經濟受到影響，4月7日，中國旅游研究院發(fā)布《2020年清明節(jié)假日旅游市場研究報告》，經綜合測算，2020年清明假日期間全國國內旅游接待總人數4325.4萬人次，同比減少61.4%；實現旅游收入82.6億元，同比減少80.7%。再不努力提升。今天你不努力，明天世界把你拋棄。

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對于證券從業(yè)資格考試小白來說，2020年證券從業(yè)資格考試要從哪里開始？

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了解了基本的考試資訊，準備好了備考材料，那么就該認真分解學習任務了，學習計劃表是一定要的。

在執(zhí)行學習計劃之前，要了解兩個科目的特點，好在每天合適的時間點執(zhí)行。比如《證券市場基本法律法規(guī)》的特點是法律法規(guī)多，內容枯燥，需要死記硬背，這時就要根據這一特點安排在一天當中的哪個時間點更能有效的記憶備考了。

下面是網校整理的證券從業(yè)2科的學習計劃表，和各科目特點及備考建議，供大家可參考：