證券業(yè)從業(yè)考試大綱《金融市場基礎知識》第二章

第二章 證券市場主體

第一節(jié) 證券發(fā)行人

　　掌握證券市場融資活動的概念、方式及特征；掌握直接融資的概念、特點和分類；熟悉直接融資與間接融資的區(qū)別。

　　掌握證券發(fā)行人的概念和分類；熟悉政府和政府機構(gòu)直接融資的方式及特征；熟悉企業(yè)（公司）直接融資的方式及特征；掌握金融機構(gòu)直接融資的特點；熟悉直接融資對金融市場的影響。

第二節(jié) 證券投資者

　　掌握證券市場投資者的概念、特點及分類；了解我國證券市場投資者結(jié)構(gòu)及演化。

　　掌握機構(gòu)投資者的概念、特點及分類；熟悉機構(gòu)投資者在金融市場中的作用；熟悉政府機構(gòu)類投資者的概念、特點及分類；掌握金融機構(gòu)類投資者的概念、特點及分類；熟悉合格境外機構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者的概念與特點；掌握企業(yè)和事業(yè)法人類機構(gòu)投資者的概念與特點；掌握基金類投資者的概念、特點及分類。

　　掌握個人投資者的概念；熟悉個人投資者的風險特征與投資者適當性。

第三節(jié) 中介機構(gòu)

　　掌握證券公司的定義；了解我國證券公司的發(fā)展歷程；掌握我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求；掌握證券公司主要業(yè)務的種類及內(nèi)容。

　　熟悉證券服務機構(gòu)的類別；熟悉對律師事務所從事證券法律業(yè)務的管理；熟悉對注冊會計師、會計師事務所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務的管理；熟悉對證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的管理；熟悉對資信評級機構(gòu)從事證券業(yè)務的管理；熟悉對資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務的管理；掌握對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務的管理；熟悉證券服務機構(gòu)的法律責任和市場準入。

第四節(jié) 自律性組織

　　掌握證券交易所的定義、特征及主要職能；熟悉證券交易所的組織形式；了解我國證券交易所的發(fā)展歷程。

　　了解證券業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和宗旨；了解證券業(yè)協(xié)會的歷史沿革；熟悉證券業(yè)協(xié)會的職責和自律管理職能；了解證券業(yè)協(xié)會的機構(gòu)設置。

　　熟悉證券登記結(jié)算公司的設立條件與主要職能；熟悉證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度。

　　掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監(jiān)督管理；熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。

第五節(jié) 監(jiān)管機構(gòu)

　　熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原則、市場監(jiān)管的目標和手段；掌握我國的證券市場的監(jiān)管體系；掌握國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其組成；熟悉《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責、權(quán)限。

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