拿走不謝！2021年證券考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)分值分布！

第一章 金融市場(chǎng)體系

考分權(quán)重：5分

重要考點(diǎn)舉例：金融市場(chǎng)的概念；金融市場(chǎng)的功能；直接融資與間接融資的概念、特點(diǎn)和分類(lèi)；全球金融體系的主要參與者；英、美、香港為代表的主要國(guó)家和地區(qū)金融市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和金融監(jiān)管特征。

第二章 中國(guó)金融體系與多層次資本市場(chǎng)

考分權(quán)重：5分

重要考點(diǎn)舉例：我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀；貨幣政策的概念、措施及目標(biāo)；中國(guó)多層次資本市場(chǎng)的主要內(nèi)容、結(jié)構(gòu)與意義；場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的定義、特征和功能；場(chǎng)外市場(chǎng)的定義、特征和功能；主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念與特點(diǎn)；掌握科創(chuàng)板的上市條件及上市指標(biāo)；掌握科創(chuàng)板制度設(shè)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn)。

第三章 證券市場(chǎng)主體

考分權(quán)重：12分

重要考點(diǎn)舉例：證券發(fā)行人的概念和分類(lèi)；證券市場(chǎng)投資者的概念、特點(diǎn)及分類(lèi)；企業(yè)和事業(yè)法人類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)；合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者；我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度及具體要求；證券公司主要業(yè)務(wù)的種類(lèi)及內(nèi)容；證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)的職能；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成。

第四章 股票

考分權(quán)重：22分

重要考點(diǎn)舉例：股票的定義、性質(zhì)和特征；股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念；新股公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定；證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式；滬港通和深港通的概念及組成部分；股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的概念與聯(lián)系；貨幣的時(shí)間價(jià)值、復(fù)利、現(xiàn)值、貼現(xiàn)的概念。

第五章 債券

考分權(quán)重：23分

重要考點(diǎn)舉例：債券的定義、票面要素、特征、分類(lèi)；金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類(lèi)；國(guó)際債券的定義、特征和分類(lèi)；外國(guó)債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn)；資產(chǎn)證券化的具體操作要求；債券報(bào)價(jià)的主要方式；影響債券價(jià)值的基本因素；零息債券、附息債券、累息債券的估值定價(jià)。

第六章 證券投資基金

考分權(quán)重：15分

重要考點(diǎn)舉例：證券投資基金的概念和特點(diǎn)；契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放式基金的概念與區(qū)別；公募基金與私募基金的區(qū)別；交易所交易基金與上市開(kāi)放式基金的概念、特點(diǎn)；保本基金、QDII基金、分級(jí)基金、基金中基金以及傘形基金的概念；開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)步驟、認(rèn)購(gòu)方式、認(rèn)購(gòu)費(fèi)率和收費(fèi)模式；不同類(lèi)型基金利潤(rùn)分配的原則；基金信息披露的禁止性規(guī)定；對(duì)非公開(kāi)募集證券投資基金的基本規(guī)范。

第七章 金融衍生工具

考分權(quán)重：12分

重要考點(diǎn)舉例：衍生工具的概念、基本特征；衍生工具的分類(lèi)；股權(quán)類(lèi)、貨幣類(lèi)、利率類(lèi)以及信用類(lèi)衍生工具的概念及其分類(lèi)；遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別；金融期貨的種類(lèi)與基本功能；金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別；可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發(fā)行基本條件。

第八章 金融風(fēng)險(xiǎn)管理

考分權(quán)重：5分

重要考點(diǎn)舉例：風(fēng)險(xiǎn)的三種定義；損失、不確定性、波動(dòng)性、危險(xiǎn)等與風(fēng)險(xiǎn)密切相關(guān)的概念；風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵與目標(biāo)；市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)衡量中的敏感性分析、波動(dòng)性分析的原理及相關(guān)指標(biāo)；信用風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成要素、信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法與信用評(píng)級(jí)；流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)衡量的四個(gè)指標(biāo)的含義及流動(dòng)性覆蓋率和凈穩(wěn)定資金率的計(jì)算方式。

不要讓追求之舟停泊在幻想的港灣，而應(yīng)揚(yáng)起奮斗的風(fēng)帆，駛向現(xiàn)實(shí)生活的大海。