《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》百分比數(shù)字專項(xiàng)考點(diǎn)（二）！

《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》百分比數(shù)字專項(xiàng)考點(diǎn)（二）來(lái)啦！證券從業(yè)資格證作為一種資格考試，難度并不算大，只需考兩門科目，考試內(nèi)容也多以記憶性為主，有充分備考的考生，通過(guò)考試的概率很大。小編今天給大家準(zhǔn)備的證券從業(yè)知識(shí)考點(diǎn)，考前一定要好好背背哦~

1、證券公司有下列情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4：
(1) 董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任；
(2)內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上；
(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2、證券公司設(shè)董事會(huì)的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過(guò)董事人數(shù)的1/2。
3、審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1/2，并且至少有1名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作5年以上。
4、投資銀行類業(yè)務(wù)專職內(nèi)部控制人員數(shù)量不得低于投資銀行類業(yè)務(wù)人員總數(shù)的1/10。

5、證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn):
(1)風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%；
(2)資本杠桿率不得低于8%；
(3) 流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%；
(4) 凈穩(wěn)定資金率不得低于100%。
6、證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門具備3年以上的證券、金融、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的人員占公司總部員工比例應(yīng)不低于2%。
7、子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官考核，考核權(quán)重不低于50%。
8、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的3%，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。

9、存在持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事的情形，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。
10、上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額80%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)頤問(wèn)主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉；利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

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11、發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的20%；發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的10%；發(fā)行人發(fā)生超過(guò)上年末凈資產(chǎn)10%的重大損失；均屬于公開(kāi)發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng)。

12、證券公司經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)，其持倉(cāng)規(guī)模必須符合下列規(guī)定：
(1)自營(yíng)權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%。
(2)自營(yíng)非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%。
(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%。
(4) 持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5，因包銷、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。
(5) 持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過(guò)其總規(guī)模的20%，不含同業(yè)存單，因包銷等導(dǎo)致的情形及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。
13、資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品。
(1)固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于80%。

(2)權(quán)益類產(chǎn)品投資于股票，非上市企業(yè)股權(quán)等權(quán)益類資產(chǎn)的比例不低于80%。
(3)商品及金融衍生品類產(chǎn)品投資于商品及金融衍生品的比例丕低于80%。
(4) 混合類產(chǎn)品投資于債權(quán)類資產(chǎn)、權(quán)益類資產(chǎn)、商品及金融衍生品類資產(chǎn)且任一資產(chǎn)的投資比例未達(dá)到前三類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。
14、證券公司以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的20%。證券公司及其附屬機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額合計(jì)不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的50%。
15、金融機(jī)構(gòu)前期以攤余成本計(jì)量的金融資產(chǎn)的加權(quán)平均價(jià)格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實(shí)際兌付時(shí)金融資產(chǎn)的價(jià)值的偏離度不得達(dá)到5%或以上，如果偏離5%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過(guò)所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的5%，金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
16、固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)3:1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)1:1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)2:1。
17、待開(kāi)發(fā)或在建占比超過(guò)10%的基礎(chǔ)設(shè)施、商業(yè)物業(yè)、居民住宅等不動(dòng)產(chǎn)或相關(guān)不動(dòng)產(chǎn)收益權(quán)，屬于資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單。
18、合格境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：?jiǎn)蝹€(gè)合格境外投資者對(duì)單個(gè)。上市公司的持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%；所有合格境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的30%。所有合格境外投資者持有同一上市公司A股數(shù)額合計(jì)達(dá)到或超過(guò)該公司股份總數(shù)的26%時(shí)，交易所于次一交易日開(kāi)市前通過(guò)交易所網(wǎng)站公布境外投資者已持有該公司A股的總數(shù)及其占公司股份總數(shù)的比例。

19、可充抵保證金的證券的折算率
(1)上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過(guò)70%，其他股票折算率最高不超過(guò)65%；
(2) 交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)90%；
(3)證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品、貨幣市場(chǎng)基金、國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%；
(4)被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、進(jìn)入退市整理期的證券，靜態(tài)市盈率在300倍以上或者為負(fù)數(shù)的A股股票，以及權(quán)證的折算率為0。
其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)80%。
20、投資者融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于100%。 投資者融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于50%。
21、證券公司可以與客戶自行約定追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例要求，僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和的維持擔(dān)保比例超過(guò)300%時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金、充抵保證金的證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%。
22、證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。
23、證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：
(1)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%;
(2)對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%；
(3)融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10%；
(4) 充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%。
24、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn) 備金。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要，對(duì)提取比例進(jìn)行調(diào)整。
25、證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券、資金明細(xì)賬戶的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對(duì)借入人開(kāi)展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)收取的保證金。應(yīng)收取的保證金比例可低于20%，其中貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。
26、證券公司作為融出方的，單一證券公同接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過(guò)該股票A股股本的30%。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶作為融出方的，單一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過(guò)該股票A股股本的15%。因履約保障比例達(dá)到或低于約定數(shù)值，補(bǔ)充質(zhì)押導(dǎo)致超過(guò)上述比例或超過(guò)上述比例后繼續(xù)補(bǔ)充質(zhì)押的情況除外。單只A股股票市場(chǎng)整體質(zhì)押比例不得超過(guò)50%。市場(chǎng)整體質(zhì)押比例，是指單只A股股票質(zhì)押數(shù)量與其A股股本的比值。
27、股票質(zhì)押率上限不得超過(guò)60%。以有限售條件股份作為標(biāo)的證券的質(zhì)押率原則上低于同等條件下無(wú)限售條件股份的質(zhì)押率。
28、私募基金子公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管、合作方需求等需要下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的機(jī)構(gòu)29、私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對(duì)單只基金的投資金額不得超過(guò)該只基金總額的20%。
30、非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的從業(yè)人員需要滿足的條件之一為：基金托管部門擬任高級(jí)管理人員符合法定條件，取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2。

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說(shuō)明：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校提供的以上考試信息僅供參考，如有異議，請(qǐng)考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！

行動(dòng)和想做永遠(yuǎn)都是一線之隔。所有人都敢想，但是未必都敢做！可敢做的人最終都如愿以償。對(duì)于證券考試來(lái)說(shuō)，很多人都想過(guò)我考過(guò)證券會(huì)怎樣怎樣，可真正付出行動(dòng)的確是屈指可數(shù)。證券考試真正的妙處就在于你不斷向前的勇氣與行動(dòng)，它帶給你的不只有證書這么簡(jiǎn)單，更重要的是它帶給你的是一個(gè)用行動(dòng)來(lái)說(shuō)話的底氣。

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