《證券市場法律法規(guī)》其他專項數字考點！

《證券市場法律法規(guī)》其他專項數字考點！證券從業(yè)資格證作為一種資格考試，難度并不算大，只需考兩門科目，考試內容也多以記憶性為主，有充分備考的考生，通過考試的概率很大。小編今天給大家準備的證券從業(yè)數字考點，考前一定要好好背背哦~

1、證券公司設立時，中國證監(jiān)會依照法定條件核準其業(yè)務范圍。對新設公司核準的業(yè)務不超過4種，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
2、根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十六條的規(guī)定，2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經營相同的證券業(yè)務，但國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外。
3、任何人員最多可以在2家證券公司擔任獨立董事。
4、證券公司分類監(jiān)管評價首先設定正常經營的證券公司基準分為100分。
5、證券公司分類評價每年進行一次， 評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日。
6、被依法采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管、接管、行政重組等風險處置措施的證券公司，評價計分為0分，定為E類公司。評價計分低于60分的證券公司，定為D類公司。中國證監(jiān)會每年根據行業(yè)發(fā)展情況，結合以前年度分類結果，事先確定A. B、C三大類別公司的相對比例，并根據評價計分的分布情況，具體確定各類別、各級別公司的數量。
7、參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

8、1個投資者只能申請開立1個一碼通賬戶，1 個投資者在同1市場最多可以申請開立3個A股賬戶、3個封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。
9、從事證券投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券投資咨詢從業(yè)資格并加入1家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構后，方可從事證券投資咨詢業(yè)務。證券投資咨詢人員不得同時在2個或者2個以上的證券投資咨詢機構執(zhí)業(yè)。
10、證券(股票類)發(fā)行規(guī)模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過2家。
11、金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應于每年4月30日前向投資者披露年度報告，年度報告應包括發(fā)行人上一年度的經營情況說明、經注冊會計師審計的財務報告以及涉及的重大訴訟事項等內容。
12、 金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應于每年7月3日前披露債券跟蹤信用評級報告。
13、管理人、托管人應當在每年4月30日之前向資產支持證券合格投資者披露上年度資產管理報告、年度托管報告。
14、每年4月30日前向中國證監(jiān)會有關派出機構報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。
15、備案機構開展場外衍生品業(yè)務期間應履行以下報告義務：備案機構應于每月10日前報送上一月場外衍生品業(yè)務開展規(guī)模、業(yè)務列表及基本信息，并應于每年4月30日前報送上一年場外證券業(yè)務年度報告，但相關內容已向監(jiān)管機構或其他自律組織報送的除外。

? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 

16、標的證券的相關規(guī)定
(1) 標的證券為股票的，應當符合下列條件:
①在交易所上市交易超過3個月；
②融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元；
③股東人數不少于40000人；
④在最近3個月內沒有出現下列情形之一：
日均換手率低于基準指數日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元；日均漲跌幅平均值與基準指數漲跌幅平均值的偏離值超過4%；波動幅度達到基準指數波動幅度的5倍以上。
⑤股票發(fā)行公司已完成股權分置改革；
⑥股票交易未被交易所實施風險警示；
⑦交易所規(guī)定的其他條件。
(2)標的證券為交易型開放式指數基金(ETF)的，應當符合下列條件：
①上市交易超過5個交易日；
②最近5個交易日內的日平均資產規(guī)模不低于5億元；
③基金持有戶數不少于2000戶；
④交易所規(guī)定的其他條件。
(3) 標的證券為上市開放式基金的，應當符合下列條件：
①上市交易超過5個交易且；
②最近5個交易日內的日平均資產規(guī)模不低于5億元；
③基金持有戶數不少于2000戶；
④基金份額不存在分拆、合并等分級轉換情形；
⑤交易所規(guī)定的其他條件。
(4) 標的證券為債券的，應當符合下列條件：
①債券托管面值在1億元以上；
②債券剩余期限在1年以上；
③債券信用評級達到AA級(含)以上；
④交易所規(guī)定的其他條件。
17、通過約定申報方式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在1天至182天的區(qū)間內協商確定。交易所接受約定申報方式下出借人的出借申報時間為每個交易日的9:30至11:30、13:00至15:00.約定申報當日有效。未成交的申報，15:00 前可以撤銷。
18、證券公司柜臺市場產品賬戶代碼由12位字符組成，前3位為機構代碼，由報價系統自動分配:后9位由阿拉伯數字和英文字母組成，優(yōu)先使用阿拉伯數字，由報價系統、證券公司或者中國證監(jiān)會認可的其他登記機構分配并管理。
19、基金合同應當約定給投資者設置不少于24小時的投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內不得主動聯系投資者。

? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 

說明：因考試政策、內容不斷變化與調整，正保會計網校提供的以上考試信息僅供參考，如有異議，請考生以權威部門公布的內容為準！

你的欲望決定了你的上限，你的行動決定了你的高度。既然選擇了證券，就要朝著它勇敢向前，每天進步一點點，基礎扎實一點點，通過考試也就會更容易一點點。