證券從業(yè)基礎知識考前必背40句關鍵詞！

證券從業(yè)基礎知識考前必背40句關鍵詞！2021年證券從業(yè)資格考試僅剩一次考試，將于10月30日開考。遺憾錯過之前證券從業(yè)考試機會的朋友們，這次一定不要錯過啦！

必背知識點

1、貨幣市場的主要功能是短期資金融通。

2、根據我國《證券交易所管理辦法》，會員大會是會員制證券交易所的最高權利機構。

3、國際短期資金流動是指期限為一年或一年以下的資金的跨國流動。主要包括投機性資金流動、貿易性資金流動、套利性資金流動和保值性資金流動。

4、證券公司既是證券市場上重要的中介機構，又是證券市場上重要的機構投資者。

5、貨幣政策傳導機制一般過程為：貨幣政策工具—操作目標—中介目標—最終目標。

6、證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。

7、主板市場是資本市場中最重要的組成部分，很大程度上能夠反映國家或地區(qū)的經濟發(fā)展狀況，有“宏觀經濟晴雨表”之稱。

8、區(qū)域性股權市場是為其所在省級行政區(qū)域內中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行，轉讓及相關活動提供設施與服務的場所。

9、證券融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現資金融通的金融活動。

10、企業(yè)的組織形式可分為獨資制、合伙制和公司制。現代公司主要采取股份有限公司和有限責任公司兩種形式，其中，只有股份有限公司才能發(fā)行股票。

11、個人投資者是證券市場最廣泛的投資者。

12、中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量進行宏觀調控。

13、我國國有資產管理部門或其授權部門持有國有股，履行國有資產的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責。

14、根據個人投資者對待投資中風險和收益的態(tài)度，理論上可分為風險偏好型、風險中立型和風險規(guī)避型三種。

15、證券金融公司向證券公司轉融通的期限一般不得超過6個月。轉融通的期限，自資金或者證券交付之日起算。

16、證券包銷，是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式，前者為全額包銷，后者為余額包銷。

17、證券承銷，是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。

18、在全國股轉系統中，做市商是指經全國股轉公司統一，在全國股轉系統發(fā)布買賣雙向報價，并在其報價數量范圍內按期報價履行與投資者成交義務的證券公司或其他機構。

19、證券的清算和交收被統稱為證券結算，包括證券結算和資金結算。

20、設立證券交易所必須制定章程，證券交易所章程的制定和修改，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

21、證券公司應當繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取，并由中國證券登記結算有限公司代扣代收。

22、法律手段是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴格執(zhí)法來實現的。這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。

23、證券市場監(jiān)管的手段包括：法律手段、經濟手段、行政手段。

24、國有股股利收入由國有資產管理部門監(jiān)督收繳，依法納入國有資產經營預算，并根據國家有關規(guī)定安排使用。

25、紅籌股不屬于外資股。紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市，但主要業(yè)務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地公司的股票。

26、我國公司法規(guī)定，股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。這樣，有面額股票的票面金額就稱為股票發(fā)行價格的最低界限。

27、根據優(yōu)先股在一定條件下能否轉換成其他品種，可將優(yōu)先股分為可轉換優(yōu)先股票和不可轉換優(yōu)先股票。

28、在滬、深交易所成立以前，發(fā)行價格大部分按面值進行，定價沒有制度可循。

29、股票發(fā)行監(jiān)管制度主要有三種：審批制、核準制和注冊制。

30、證券交易所的內的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價成交。

31、滬深300指數的計算采用派許加權法，按照樣本股的調整股本為加權數加權計算。

32、股票的內在價值即理論價值，即股票未來收益的現值。股票的內在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞內在價值波動。

33、社會經濟運行經常表現為擴張與收縮的周期性交替，每個周期一般都要經過繁榮、衰退、蕭條和復蘇四個階段，即所謂的景氣循環(huán)。

34、記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時因為記賬式債券的發(fā)行和交易均為無紙化，所以發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全。

35、在資產證券化過程中，如果發(fā)行的證券化產品屬于債券，發(fā)行前必須經過評級機構進行信用評級。

36、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債。這種國債的特征是投資者可以自由認購、自由轉讓，通常不記名，轉讓價格取決于對該國債的供給與需求。

37、記賬式國債發(fā)行采用競爭性招標方式，憑證式國債發(fā)行采用承購包銷方式。

38、證券評級機構應當在受評證券存續(xù)期內每年至少出具一次定期跟蹤評級報告。如果未能及時公布跟蹤評級結果，證券評級機構應當披露其原因，并說明跟蹤評級結果的公布時間。

39、我國交易所債券市場實行“中央登記、二級托管”的制度。

40、一般情況下，債券有五種兌付方式：到期兌付、提前兌付、債券替換、分期兌付和轉換為普通股兌付。

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